当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷7
（ ）构成公司内部控制的基础。
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?
商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。
基金投资跟踪与评价的核心是( )。
基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。
我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。
基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。
QDII基金可以有的行为（ ）。
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。
按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（ ）。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
我国第一只有保本特色的基金是（ ）。
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
股票、债券和基金的区别是（ ）。
开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
我国基金管理人进行基金募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的
（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。
（ ）是基金职业道德的核心规范。
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。
开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。
依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。
2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。
下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。
以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。
下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（ ）。
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（ ）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
基金公司的督察长直接对（ ）负责。
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。
下列各项说法中，错误的是（ ）。
下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。
企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。
私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认
