2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

试卷预览

1 单选题 1分

股权投资基金销售机构，应当为在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

2 单选题 1分

关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

管理人内部控制的作用包括：

（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展。

（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。

（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。基金管理人内部控制是一个动态的系统工程。尤其是在互联网时代，信息传递的速度惊人，基金及其管理人的财务信息可能对基金管理人和基金投资者产生影响的速度和频率都将大幅提高，内部控制可以大大提高市场运行和基金运作的效率。

3 单选题 1分

根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．发起人符合法定人数

Ⅱ．有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅲ．采用募集方式设立的经创立大会通过

Ⅳ．股东共同制定公司章程

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制定公司章程（Ⅳ错误），采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。

4 单选题 1分

关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。

Ⅰ．合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，但会破坏原有合伙人之间的信任关系

Ⅱ．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，一般需要经过其他合伙人过半数同意

Ⅲ．同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权

Ⅳ．合伙人之间不需要办理份额转让手续

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

Ⅰ选项错误，合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，也不会破坏原有合伙人之间的信任关系，因此仅需通知其他合伙人，不必经过其他合伙人的一致同意。

Ⅱ选项错误，合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新的合伙人加入，可能会影响到原有的合伙信任关系，因此一般需要经过其他合伙人的一致同意方可生效，且同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权。

Ⅳ选项错误，合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续。

5 单选题 1分

大学基金会以（ ）的大学基金会最为典型。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠。大学基金会起源于欧美，其中又以美国的大学基金会最为典型。

6 单选题 1分

近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。

Ⅰ．价格折扣

Ⅱ．加速投资回收

Ⅲ．投资于风险低的资产组合

Ⅳ．投资于已知的资产组合

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下原因：

第一，价格折扣。

第二，加速投资回收。

第三，投资于已知的资产组合。

7 单选题 1分

进行股权投资的最终目标是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

8 单选题 1分

尽职调查的作用是（）。

Ⅰ．价值发现

Ⅱ．风险发现

Ⅲ．投资决策辅助

Ⅳ．价格发现

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

尽职调查的作用，一是价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息；二是风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；三是投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

9 单选题 1分

基金募集过程中，募集机构应当（ ）。

Ⅰ．恪尽职守

Ⅱ．诚实守信

Ⅲ．谨慎勤勉

Ⅳ．防范利益冲突

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。

10 单选题 1分

（ ）依据公司章程运营基金。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

公司型基金依据基金公司章程运营基金；合伙型基金依据合伙协议运营基金；信托（契约）型基金依据信托契约运营基金。