2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺16

试卷预览

1 单选题 1分

（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金业协会是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。

2 单选题 1分

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

基金信息披露的实质性原则包括真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露等原则。

3 单选题 1分

（ ）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。

4 单选题 1分

下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

考察基金销售客户服务方式。

5 单选题 1分

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

一般而言，增值型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益介于増值型与收入型基金之间。

6 单选题 1分

一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

保证获得投资本金是保本基金的持点。

7 单选题 1分

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

8 单选题 1分

基金年度报告的内容不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

A选项应为，基金净值表现的披露。

9 单选题 1分

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

C项，增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。

10 单选题 1分

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

（1）收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。（2）不收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。