当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺16
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
公司股东享有的权利包括（ ）。
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?
危机处理应遵循的原则是（ ）。
Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则
Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则
Ⅲ.及时报告原则
Ⅳ.优先性原则
Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则
Ⅵ.催促他人尽快处理原则?
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
基金投资的有价证券不包括（ ）。
（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
QDII基金份额的认购程序不包括( )。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。
基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（ ）。
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。
采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（ ）。
分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。
一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。
Ⅰ.公司财务报告
Ⅱ.股东会、董事会
Ⅲ.监事会等会议决议
Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历
目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
货币型基金的认购费一般为（ ）。
基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
投资基金主要是一种（ ）投资工具。
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
Ⅰ.投资目的，
Ⅱ.投资期限投资经验，
Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，
Ⅳ.长期风险承受水平。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（ ）。
（ ）是基金职业道德的核心规范。
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
基金主要投资比例应符合（ ）。
（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
基金业协会的联席会员是指（ ）。
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
保本基金的投资目标是（ ）。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
金融市场的构成要素不包括（ ）。
下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。
Ⅰ.投资人利益优先原则；
Ⅱ.全面性原则；
Ⅲ.客观性原则；
Ⅳ.及时性原则；
Ⅴ.有效性原则；
Ⅵ.差异性原则。
下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
基金业协会的会员类别不包括（ ）。
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。
通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。
ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
基金年度报告的内容不包括（ ）。
目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。
一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。
下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。
下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。
（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
Ⅰ.风险识别
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.风险应对
Ⅳ.风险报告和监控
Ⅴ.风险管理体系
下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。
（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。
