2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺12

试卷预览

1 单选题 1分

下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

诚实守信的基本要求包括：1.不得欺诈客户；2.不得进行内幕交易和操纵市场，持证上岗是专业审慎的基本要求。

2 单选题 1分

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

3 单选题 1分

关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

应在基金份额发售的3日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上。

4 单选题 1分

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

基金市场营销的特殊性主要体现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面。

5 单选题 1分

ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

6 单选题 1分

（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

7 单选题 1分

下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

证券投资基金的作用为:（1）为中小投资者拓宽投资渠道；（2）优化金融结构，促进经济増长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展（4）完善金融体系和社会保障体系（5）推动责任投资’实现可持续发展

8 单选题 1分

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

9 单选题 1分

公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

从公司层面看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司。

10 单选题 1分

（ ）针对直接关系型群体。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等，属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。