2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺

1.

目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

A. 日本
B. 美国
C. 瑞士
D. 德国

A B C D

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2.

基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（）。

A. 基金净值公告
B. 年度报告
C. 半年度期报告
D. 基金上市交易公告书

A B C D

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3.

估值委员会所议事项包括（）。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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4.

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）

A. 制衡原则
B. 公司独立运作原则
C. 公平对待原则
D. 业务与信息隔离原则

A B C D

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5.

危机处理应遵循的原则是（）。

Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则

Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则

Ⅲ.及时报告原则

Ⅳ.优先性原则

Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则

Ⅵ.催促他人尽快处理原则?

A. Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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6.

（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

A. 业务与信息隔离原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

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7.

封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A. 投资本人
B. 基金管理人
C. 基金发售人
D. 基金代销机构

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8.

（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A. 公正性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

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9.

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础

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10.

ETF基金份额折算由（）办理。

A. 证券公司
B. 基金托管人
C. 注册登记机构
D. 基金管理人

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11.

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

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12.

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。

A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B. 向基金持有人解答各类疑问
C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D. 向基金持有人邮寄投资策略报告

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13.

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。

A. 100
B. 150
C. 200
D. 300

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14.

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A. 淘宝网店
B. 天天基金网
C. 支付宝
D. 余额宝

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15.

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。

A. 小盘股基金
B. 成长型基金
C. 金融服务基金
D. 公用事业基金

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16.

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金发起人
D. 基金管理人

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17.

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%

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18.

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。

A. 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B. 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C. 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D. 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

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19.

ETF的主要特点不包括（）。

A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B. 独特的实物申购赎回机制
C. 被动操作的指数型基金
D. 收益保障

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20.

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

A. 40%，2
B. 50%，2
C. 50%，3
D. 40%，3

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21.

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A. 资产业务
B. 负债业务
C. 表外业务
D. 代理业务

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22.

下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是（）。

A. 期末基金资产组合
B. 期末按行业分类的股票投资组合
C. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注

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23.

（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A. 律师事务所
B. 基金托管人
C. 基金代理销售机构
D. 会计师事务所

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24.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

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25.

欺诈的方式主要有虛假陈述和（）

A. 舞弊行为
B. 重大遗漏
C. 涂改
D. 夸大利益

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26.

我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。

A. T+2
B. T+1
C. T+3
D. T+0

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27.

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A. 基金上市交易
B. 基金募集
C. 基金投资运作
D. 总值披露

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28.

按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

A. 大盘股
B. 小盘股
C. 中盘股
D. 蓝筹股

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29.

1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。

A. 淄博基金
B. 华安创新
C. 天骥基金
D. 基金开元

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30.

下列属于基金客户售前服务的是（）。

Ⅰ.介绍证券市场基础知识

Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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31.

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同（）等级的产品。

A. 收益
B. 风险
C. 资金限制
D. 信用

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32.

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金管理人和基金托管人

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33.

通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A. 2；10
B. 3；15
C. 5；20
D. 10；20

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34.

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A. 公司管理层对人员和业务的监督控制
B. 员工自律
C. 董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D. 各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

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35.

ETF基金最大的特色是（）。

A. 指数型基金
B. 被动操作
C. 一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 实物申购、赎回机制

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36.

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

A. 公司型
B. 平准基金
C. 对冲基金
D. 契约型

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37.

QDII基金可以有的行为（）。

A. 购买不动产
B. 购买房地产抵押按揭
C. 从事证券承销业务
D. 银行存款

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38.

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 7日
B. 10日
C. 20日
D. 30日

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39.

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 四分之三

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40.

管理人报告披露内容不包括（）。

A. 基金业绩评级
B. 基金经理工作报告
C. 遵规守信情况说明
D. 基金经理简介

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41.

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

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42.

其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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43.

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

A. 证券业协会
B. 证监会
C. 银监会
D. 基金业协会

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44.

我国目前只能由（）担任基金管理人。

A. 基金销售机构
B. 基金托管银行
C. 基金管理公司
D. 基金投资咨询公司

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45.

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 银监会

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46.

开放式股票基金的申购采用（）。

A. 已知价法
B. 金额申购
C. 明知价法
D. 份额申购

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47.

根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

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48.

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A. 基金客户
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 监管机构

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49.

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则

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50.

（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A. 基金销售机构
B. 基金注册登记机构
C. 律师事务所和会计事务所
D. 基金投资咨询公司

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51.

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B. 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D. 建立研究报告质量评价体系

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52.

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。

A. 董事长
B. 董事会
C. 独立董事
D. 总经理

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53.

（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A. 内部控制原则
B. 内部控制理念
C. 内部控制环境
D. 内部控制目标

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54.

（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 诚实守信
B. 忠诚尽责
C. 专业审慎
D. 守法合规

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55.

股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A. 反映的经济关系
B. 具有流通性
C. 投资收益与风险大小
D. 所筹资金的投向

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56.

内部控制的基本要素不包括（）。

A. 信息沟通
B. 控制活动
C. 风险披露
D. 控制环境

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57.

（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A. 守法合规
B. 客户至上
C. 专业审慎
D. 诚实守信

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58.

信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。

A. 重大遗漏
B. 不当竞争
C. 虚假记载
D. 误导性陈述

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59.

基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。

A. 整个报告期内买入股票的成本总额
B. 整个报告期内卖出股票的收入总额
C. 期末基金资产组合
D. 报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

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60.

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A. 申请提交后不得撤销
B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C. 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

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61.

货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。

A. 60%
B. 80%
C. 90%
D. 100%

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62.

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A. 10%
B. 25%
C. 33%
D. 50%

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63.

按照投资对象不同，可将基金分为（）。

A. 契约性基金、公司型基金
B. 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C. 股票基金、债券基金
D. 成长型基金、收入型基金

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64.

基金行业属于（）密集型行业。

A. 金融
B. 基础
C. 智力
D. 劳力

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65.

（）是基金职业道德的核心规范。

A. 忠诚尽责
B. 廉洁公正
C. 诚实守信
D. 忠诚敬业

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66.

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

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67.

目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户。

A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3

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68.

（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 理事会

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69.

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A. 核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人
B. 注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人
C. 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
D. 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人

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70.

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。

A. 公平对待客户的要求
B. 保守秘密的要求
C. 专业审慎的要求
D. 基金份额持有人优先的要求

A B C D

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71.

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。

A. 《证券投资基金管理公司管理办法》
B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D. 《证券投资基金销售管理办法》

A B C D

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72.

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年

A. 1000；2
B. 3000；2
C. 1000；3
D. 3000；5

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73.

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

A B C D

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74.

金融市场的构成要素不包括（）。

A. 市场参与者
B. 流通渠道
C. 金融工具
D. 金融交易的组织方式

A B C D

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75.

关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。

A. 单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
B. 出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案
D. 部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

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76.

基金销售机构的职责规范包括（）。

A. 对基金客户进行身份识别
B. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D. 委托基金管理人开立基金

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77.

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）

A. 较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B. 较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
C. 买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D. 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

A B C D

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78.

基金认购与基金申购的区别不包括（）。

A. 认购费一般低于申购费
B. 认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
C. 认购份额要在基金合同生效时确认
D. 申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期

A B C D

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79.

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。

A. 收益不同
B. 信息披露程度相同
C. 性质不同
D. 风险特性不同

A B C D

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80.

公司型基金的最高权力机构是（）。

A. 基金公司监事会
B. 基金公司董事会
C. 基金管理公司董事会
D. 基金公司股东大会

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81.

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

A. 及时办理基金清算,交割事宜
B. 召集基金份额持有人大会
C. 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D. 计算并公告基金资产净值

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82.

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为3年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人

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83.

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C. 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

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84.

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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85.

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。

A. 证券公司
B. 保险公司
C. 基金管理公司
D. 商业银行

A B C D

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86.

LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.1
B. 0.01
C. 0.001
D. 0.0001

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87.

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。

A. 专业管理
B. 利益共享
C. 独立托管
D. 集中投资

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88.

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（）。

A. 建立信息披露风险责任制
B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C. 对宣传推介材料进行合规审核
D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

A B C D

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89.

（）使ETF的价格与净值趋于一致。

A. 基金的套利机制
B. 基金的被动投资
C. 实物申购赎回机制
D. 完全复制指数

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90.

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。

A. 基金销售的规模
B. 基金机构网点的数量
C. 基金机构的客户数量
D. 销售基金的保有量

A B C D

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91.

（）针对直接关系型群体。

A. 缘故法
B. 介绍法
C. 陌生拜访法
D. 电话约访法

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92.

公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A. 证券公司
B. 银行
C. 保险公司
D. 专业资产管理公司

A B C D

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93.

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A. 法律
B. 部门规章
C. 规范性文件
D. 自律规则

A B C D

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94.

下列不属于证券投资基金的作用的是（）。

A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 优化金融结构，促进经济増长
C. 促进证券市场的稳定和健康发展
D. 促进了金融行业交易成本的降低

A B C D

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95.

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A. 2012年3月
B. 2013年5月
C. 2012年6月
D. 2014年7月

A B C D

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96.

ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（）。

A. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
B. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
C. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D. 基金申报价格的最小变动单位为0.01元

A B C D

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97.

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。

A. 专业性
B. 服务性
C. 有形性
D. 适用性

A B C D

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98.

关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。

A. 当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
B. 在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
C. 在基金年度报告中出具托管人报告
D. 对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

A B C D

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99.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。

A. 3000；10
B. 1000；10
C. 3000；5
D. 1000；5

A B C D

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100.

下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。

A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 持证上岗

A B C D

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