2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺11

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1 单选题 1分

（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

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正确答案：A

本题解析：

持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必需通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

2 单选题 1分

现金替代的类型不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

现金替代的3种类型:禁止现金替代、可以现金替代、和必须现金替代。

3 单选题 1分

（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

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正确答案：B

本题解析：

忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。

4 单选题 1分

基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

售后服务是完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务 、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

5 单选题 1分

根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

C项，基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同后，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利。

6 单选题 1分

（ ）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

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正确答案：B

本题解析：

操纵市场是指通过扭曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

7 单选题 1分

基金份额持有人的权利有（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

其他三项都是基金份额持有人大会的职权。

8 单选题 1分

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。

9 单选题 1分

（ ）是金融市场上主要的资金供应者。

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正确答案：A

本题解析：

个人居民是金融市场上主要的资金供应者。

10 单选题 1分

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。