当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺11
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
投资决策委员会一般由基金管理公司的（ ）及其他相关人员组成。
Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理
Ⅱ.投资总监
Ⅲ.研究部经理
Ⅳ.风控部经理?
投资部按照投资标的可以细分为（ ）。
Ⅰ.权益部
Ⅱ.债券部
Ⅲ.衍生投资部
Ⅳ.国际投资部等?
交易部的主要职能有（ ）。
Ⅰ.执行投资部的交易指令
Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?
基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
关于债券基金与债券的说法错误的是( )。
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。
ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。
（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
属于基金客户服务原则的是（ ）。
按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
备案。
基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。
依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。
世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
非公开募集基金，描述错误的是（ ）。
投资于房地产的基金类别属于（ ）。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（ ）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。
目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。
（ ），中国证券业协会基金公会成立。
ETF建仓期不超过（ ）个月。
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。
下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。
（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
ETF的特点包括（ ）。
Ⅰ．主动操作的指数基金
Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ．被动操作的指数基金
ETF属于（ ）。
下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。
投资基金按照运作方式可分为（ ）。
（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。
下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行。
投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.利率风险
Ⅳ.市场风险
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
基金份额持有人的权利有（ ）。
（ ）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下不属于我国保本基金的保本保障机制的是（ ）。
基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。
（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
现金替代的类型不包括（ ）。
（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
