2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺10

试卷预览

1 单选题 1分

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

2 单选题 1分

基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

3 单选题 1分

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

4 单选题 1分

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别。债券基金的收益不如债券的利息固定；债券基金没有固定的到期日；债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测；投资风险不同。

5 单选题 1分

（ ）是基金销售的“售前服务”。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

开展投资者风险教育是基金销售的“售前”服务。

6 单选题 1分

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

7 单选题 1分

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

基金合同期限为5年以上。

8 单选题 1分

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

9 单选题 1分

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金管理人的职责主要有：

1.依法募集基金，办理或者委托经中囯证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣

2.办理基金备案手续；

3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配改益；

5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6.编制中期和年度基金报告；

7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9.召集基金份额持有人大会；

10

10 单选题 1分

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资产，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。债券类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。