2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺

1.

（）构成公司内部控制的基础。

A. 控制环境
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 内部监控

A B C D

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2.

（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

A B C D

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3.

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。

Ⅰ.最低性原则

Ⅱ.局面性原则

Ⅲ.权责匹配原则

Ⅳ.独立性原则

Ⅴ.定性和定量相结合原则

Ⅵ.适时性原则。

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

A B C D

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4.

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A. 合并机制
B. 分离机制
C. 融合机制
D. 结合机制

A B C D

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5.

商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。

A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

A B C D

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6.

下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A. 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C. 禁止违规承诺收益或者承担损失
D. 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

A B C D

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7.

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任

A B C D

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8.

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。

A. 基金投资者
B. 基金托管人
C. 日常机构
D. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人

A B C D

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9.

（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A. 诚实守信
B. 守法合规
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎

A B C D

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10.

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。

A. 经济基础
B. 上层建筑
C. 自我约束
D. 强制手段

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11.

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 10

A B C D

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12.

基金信息披露的作用不包括（）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

A B C D

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13.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

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14.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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15.

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D. 按照规定监督基金管理人的运作投资

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16.

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证

A B C D

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17.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

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18.

基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A. 基金投资者
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金发起人

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19.

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

A. 违规向他人提供基金未公开的信息
B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D. 挪用投资者的交易资金或基金份额

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20.

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

A. 基本管理制度
B. 内部控制大纲
C. 部门业务规章
D. 法律规范

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21.

对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月

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22.

下列关于股票基金的表述不正确的是（）。

A. 以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资
B. 风险高、预期收益低
C. 是应对通货膨胀的最有效手段
D. 提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要

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23.

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

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24.

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金发起人
D. 基金管理人

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25.

下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（）。

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金
B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性
C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有
D. 证券投资基金是一种直接投资工具

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26.

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。

A. 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B. 无需披露最近3年每年的净值增长率
C. 无需披露内部监察报告
D. 不需要审计

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27.

（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A. 证券业协会
B. 基金业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 监控中心

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28.

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A. 基金上市交易
B. 基金募集
C. 基金投资运作
D. 总值披露

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29.

基金销售机构的职责规范包括（）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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30.

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。

A. 场内申购和赎回均以份额申请
B. 场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
C. 申购和赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购和赎回均以金额申请

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31.

关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A. 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B. 实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%
C. 买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出
D. 基金申报价最小变动单位为0.001元

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32.

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。

A. 公司管理层对人员和业务的监督控制
B. 员工自律
C. 董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
D. 各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

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33.

ETF基金最大的特色是（）。

A. 指数型基金
B. 被动操作
C. 一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 实物申购、赎回机制

A B C D

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34.

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A. 采取未知价法
B. 采取份额赎回的方式
C. 必须以金额赎回方式进行
D. 赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

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35.

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。

A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元

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36.

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

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37.

关于ETF的申购，下列说法正确的是（）

A. 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B. ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C. 在基金份额析算日之前可以办理申购
D. 申购赎回申请提交后可以撒销

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38.

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（）。

A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C. 基金资产的资金来源发生了重大变化
D. 为中小投资者拓宽投资渠道

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39.

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 有效性原则

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40.

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。

A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

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41.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

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42.

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A. 总经理
B. 董事会
C. 股东会
D. 董事长

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43.

基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A. 分享基金财产收益
B. 参与分配后清算后的剩余基金财产
C. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D. 进行基金财产清算

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44.

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。

A. 15
B. 20
C. 30
D. 45

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45.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。

A. 法律主体资格
B. 投资者地位
C. 营运依据
D. 基金规模

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46.

（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。

A. 合法竞争；有序竞争；公平竞争
B. 公平竞争；合法竞争；有序竞争
C. 合法竞争；合理竞争；公平竞争
D. 公平竞争；有效竞争；有序竞争

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47.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.50%
B. 0.75%
C. 1%
D. 0.50%

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48.

（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A. 监事会
B. 合规管理部门
C. 董事会
D. 管理层

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49.

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A. 基金管理人和基金持有人的责任
B. 投资风险
C. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

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50.

公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A. 基金规模是否变化
B. 基金募集是否为公募
C. 基金是否上市交易
D. 基金是否为独立的法人

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51.

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A. 基金业协会
B. 中国证监会
C. 证券业协会
D. 中国银监会

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52.

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
B. 净资产和资本充足率符合有关规定
C. 设有专门的基金托管部门
D. 注册资本不低于3亿元人民币

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53.

股票、债券和基金的区别是（）。

A. 股票、债券和基金都是一种直接投资工具
B. 股票、债券和基金都是一种间接投资工具
C. 股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具
D. 股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

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54.

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（）。

A. 提议召开临时股东大会
B. 检查公司的财务
C. 列席董事会会议
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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55.

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（）。

A. 小盘股票基金
B. 平衡型基金
C. 价值型股票基金
D. 全球股票基金

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56.

开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A. 可进行长期投资和全额投资
B. 可投资于流动性相对较弱的资产
C. 更好的激励约束机制
D. 没有赎回压力

A B C D

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57.

基金反映的是一种（）关系。

A. 所有权
B. 债券债务
C. 信托
D. 委托代理

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58.

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

A. 100%
B. 20%
C. 50%
D. 10%

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59.

基金的服务机构不包括（）。

A. 基金管理人
B. 基金评级机构
C. 律师事务所
D. 基金持有人

A B C D

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60.

基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A. 2日
B. 3日
C. 5日
D. 7日

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61.

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。

A. 有安全高效的清算、交割系统
B. 有50人以上的从业人员
C. 设有专门的托管部门
D. 有符合要求的营业场所

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62.

我国基金管理人的主要职责不包括（）。

A. 办理基金备案手续
B. 依法募集基金
C. 召集基金份额持有人大会
D. 安全保管基金财产

A B C D

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63.

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。

A. 基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％
B. 基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股
C. 基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
D. 基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票

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64.

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。

A. 自我认识、自我学习、自我培训
B. 自我学习、自我改造、自我完善
C. 自我评价、自我完善、自我学习
D. 自我改善、自我改造、自我学习

A B C D

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65.

（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A. 忠诚
B. 尽责
C. 诚实
D. 守信

A B C D

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66.

封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。

A. 基金合同期限为3年以上
B. 基金募集金额不低于2亿人民币
C. 基金份额持有人不少于1000人
D. 基金份额上市交易规定的其他条件

A B C D

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67.

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A. 基金托管人
B. 基金份额持有人
C. 监管机构
D. 基金发起人

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68.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A. 外资企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 合伙企业

A B C D

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69.

封闭式基金价格主要受（）的影响。

A. 二级市场供求关系
B. 银行存贷款利率
C. 基金资产总值
D. 基金份额净值

A B C D

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70.

（）不属于封闭式基金的特点。

A. 基金份额固定
B. 没有赎回压力
C. 扩展能力较大
D. 资金可用于长期投资

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71.

按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交易方式
D. 交割期限

A B C D

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72.

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。

A. 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
C. 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

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73.

内幕信息的构成要素不包括（）。

A. 来源可靠的信息
B. “重要”的信息
C. 及时的信息
D. “非公开”的信息

A B C D

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74.

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。

A. 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B. 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C. 不得参与任何操纵市场的行为
D. 向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

A B C D

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75.

QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。

A. 2天
B. 2个工作日
C. 3天
D. 3个工作日

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76.

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（）。

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
B. 债券基金有确定的到期曰
C. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
D. 投资的风险不同

A B C D

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77.

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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78.

基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。

A. 每半年；2／3
B. 每年；1／2
C. 每年；2／3
D. 每半年；1／2

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79.

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B. 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
C. 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

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80.

道德的特征有（）。

A. 公开性
B. 相同性
C. 自由性
D. 继承性

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81.

1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

A. 英国伦敦
B. 美国纽约
C. 加拿大多伦多
D. 美国纳斯达克

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82.

下列不属于基金经理任职条件的是（）。

A. 净资产和风险控制指标符合有关规定
B. 取得基金从业资格
C. 具有3年以上证券投资管理经历
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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83.

关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A. 是暂时存放现金的理想场所
B. 风险低，流动性好
C. 以短期货币产场工具为投资对象
D. 增长潜力大，适台长期投资

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84.

下列不属于LOF与ETF区别的是（）。

A. 申购与赎回的标的不同
B. 申购与赎回的场所不同
C. 对申购和赎回的限制不同
D. 申购与赎回的登记不同

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85.

基金行业要健康发展，必须以（）为本。

A. 客户至上
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

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86.

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。

A. 股票
B. 货币市场工具
C. 衍生金融工具
D. 与基金到期日一致的债券

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87.

公司型基金的最高权力机构是（）。

A. 基金公司监事会
B. 基金公司董事会
C. 基金管理公司董事会
D. 基金公司股东大会

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88.

ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A. 60%
B. 50%
C. 80%
D. 90%

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89.

以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。

A. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
B. 基金是独立的法人机构
C. 主要依据基金合同运营基金
D. 投资者享有直接管理基金的权利

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90.

投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A. 申请人
B. 管理人
C. 托管人
D. 持有人

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91.

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。

A. 票据
B. 债券
C. 契约型投资工具
D. 各类股票

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92.

依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

A. 及时办理基金清算,交割事宜
B. 召集基金份额持有人大会
C. 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
D. 计算并公告基金资产净值

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93.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000

A B C D

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94.

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为3年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人

A B C D

标记纠错

95.

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

标记纠错

96.

（）是基金销售的“售前服务”。

A. 介绍基金产品费率信息
B. 提供投资咨询建议
C. 开展投资者风险教肓
D. 向客户介绍信息査询

A B C D

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97.

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
B. 债券基金没有固定的到期日
C. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

A B C D

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98.

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C. 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

A B C D

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99.

基金申报价格的最小变动单位为（）元。

A. 1
B. 0.1
C. 0.01
D. 0.001

A B C D

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100.

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A. 董事会
B. 公司经营层
C. 股东大会
D. 总经理

A B C D

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