2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺4

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1 单选题 1分

下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。

2 单选题 1分

目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

3 单选题 1分

ETF属于（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

ETF属于被动操作的指数基金，实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

4 单选题 1分

以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在争取那交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。

5 单选题 1分

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。

6 单选题 1分

基金监管的首要目标是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金监管的首要目标是保护投资人利益。

7 单选题 1分

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）

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正确答案：C

本题解析：

股票基金、债券基金的交易原则包括：①未知价交易原则；②金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的交易原则包括：①确定价原则；②金额申购、份额赎回原则。

8 单选题 1分

下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

封闭式基金的交易道从"价格优先、时间优先"的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

9 单选题 1分

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

随时调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。

10 单选题 1分

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理公司投资决策业务控制的5个主要内容，另外还有:投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。