当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺4
（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险?
投资决策委员会所议事项具体为（ ）。
Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；
Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；
Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；
Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；
Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；
Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。
产品审批委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.讨论、制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
QD、II基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
下列不属于基金业的地位和作用的是（）。
下列关于经理层人员，说法错误的是( )。
( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。
我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
第一只ETF是在（ ）推出的。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。
下列属于成长型股票的是（ ）。
基金托管协议（ ）。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。
股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
我国目前只能由（ ）担任基金管理人。
不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
以下关于ETF份额认购的说法正确的是（ ）。
根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
公募基金行业规范的内容不包括（ ）。
基金管理人应当设立督察长对（ ）负责。
封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。
目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
衍生金融工具不包括（ ）。
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。
（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。
基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。
开放式基金的认购采取（ ）的方式。
基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
我国基金监管的原则不包括（ ）。
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。
公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
ETF建仓期不超过（ ）个月。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
不属于基金巨额赎回的是（ ）。
基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
QDⅡ是（ ）的首字母缩写。
（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。
基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。
下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。
基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。
基金业协会的权力机构为（ ）。
2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。
下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（ ）
下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）
基金监管的首要目标是（ ）。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
ETF属于（ ）。
目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。
