2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺3

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1 单选题 1分

关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

单个开放日基金的“净赎回申请”超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

2 单选题 1分

关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行,ETF的申购、赎回通过交易所进行;ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

3 单选题 1分

不属于场内交易方式的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

迄今为止，国务院批准的证券及其他金融交易所有八家。包括上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、全国中小企业股份转让系统和上海黄金交易所。D选项，银行间债券市场属于场外交易方式。

4 单选题 1分

ETF的特点包括（ ）。

Ⅰ．主动操作的指数基金

Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ．被动操作的指数基金

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正确答案：B

本题解析：

ETF的特点包括：（1）被动操作的指数基金。（2）独特的实物申购、赎回机制。（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

5 单选题 1分

基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。

Ⅰ.履行出资义务

Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

Ⅲ.长期投资的理念

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正确答案：D

本题解析：

基金公司股东必须承担的义务包括:（1）履行出资义务；（2）尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益；（3）长期投资的理念。

6 单选题 1分

平衡型基金具有的特点不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

与增长型基金相比，风险小、收益低.

7 单选题 1分

（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）认定的可以从事基金销售的其他机构。

8 单选题 1分

下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。

9 单选题 1分

岗位责任原则的关键因素是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。

10 单选题 1分

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发设立电子商务平台。