当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺3
目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
基金行业的本质是（ ）。
“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。
以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
以下关于监事会的说法错误的是( )。
开放式基金的认购采取( )方式。
2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。
目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
内部控制的原则不包括（ ）。
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
开放式股票基金的申购采用（ ）。
基金跟踪与评价的核心是（ ）。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
基金运作中的定期报告包括（ ）。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
（ ）即货币资金的融通。
基金招募说明书应当包括（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
私募基金募集应当履行下列程序（ ）。
Ⅰ.特定对象确定；
Ⅱ.投资者适当性匹配；
Ⅲ.基金风险揭示；
Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。
某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。
我国基金监管的首要目标是（ ）。
下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。
当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（ ）
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年
基金市场营销的特殊性不包括（ ）。
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。
ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。
2007年中国证券业协会设立了（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。
（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。
下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。
基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。
岗位责任原则的关键因素是（ ）。
下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
（ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
平衡型基金具有的特点不包括（ ）。
基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。
Ⅰ.履行出资义务
Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
Ⅲ.长期投资的理念
ETF的特点包括（ ）。
Ⅰ．主动操作的指数基金
Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ．被动操作的指数基金
不属于场内交易方式的是（ ）
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。
关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。
