2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺2

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1 单选题 1分

下列关于道德的说法中，错误的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

不同的社会条件下有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。

2 单选题 1分

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

根据有关规定.除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具:

1.银行存款、可转让存单、银行承兑票据,商业票据、回购协议、短期政府债券等货币发行工具。

2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

3.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股，全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。

3 单选题 1分

进行ETF折价套利交易未涉及到（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF.然后在一级市场赎回（高价卖出）份额，再与二级市场上卖掉股票而实现套利交易。

当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF（相当于低价买入ETF）份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。

4 单选题 1分

（　　）是社会最古老、最基本的经济主体。

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正确答案：D

本题解析：

居民是社会最古老、最基本的经济主体，在从自给自足经济向市场经济的逐步发展中，居民的经济活动与金融的联结越来越紧密。

5 单选题 1分

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

我国改革基金募集核准制为基金募集注册制， 即对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。

6 单选题 1分

下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金信息披露的作用主要表现在4个方面：

①有利于投资者的价值判断;

②有利于防止利益冲突与利益输送;

③有利于提高证券市场的效率;

④能有效防止信息滥用。

7 单选题 1分

目前，我国公募证券投资基金全部是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。

8 单选题 1分

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（　　）

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正确答案：A

本题解析：

前台业务系统应具备的功能里，有提供投资资讯的功能，但没有提供“收益预测”的功能。

9 单选题 1分

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（　　）个工作日内递交报告材料。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材科。

10 单选题 1分

封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（　　）、基金合同生效等四个步骤。

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正确答案：B

本题解析：

基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。