当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺2
货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。
（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
（ ）具有风险低、流动性好的特点。
有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
QDII基金的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般的开放式基金（ ）。
2003年10月通过的（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
ETF建仓期不超过（ ）个月。
关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。
按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。
基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。
基金销售机构的职责规范包括（ ）。
下列不属于内部控制原则的是（ ）。
董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
（ ）是一切基金监管活动的出发点。
关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。
基金业协会的会员类别不包括（ ）。
货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
基金信息披露内容应满足的原则不包括（ ）。
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。
Ⅰ.投资人利益优先原则；
Ⅱ.全面性原则；
Ⅲ.客观性原则；
Ⅳ.及时性原则；
Ⅴ.有效性原则；
Ⅵ.差异性原则。
货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。
ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。
下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。
《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（ ）保管。
信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
下列关于混合型基金，说法错误的是（ ）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。
LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
下列不属于欺诈客户的是（ ）。
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）
基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。
保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（ ）。
我国基金监管的原则不包括（ ）。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
危机处理应遵循的原则是（ ）。
Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则
Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则
Ⅲ.及时报告原则
Ⅳ.优先性原则
Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则
Ⅵ.催促他人尽快处理原则
（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。
操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险
收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。
Ⅰ.产品部
Ⅱ.销售部
Ⅲ.营销部
Ⅳ.客户服务中心
基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。
（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。
基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。
（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。
（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（ ）为根本出发点，公平对待投资者。
根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。
下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。
下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（ ）交割，交收。
存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。
基金客户服务的原则不包括（ ）。
封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）
目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（ ）。
以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。
（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
进行ETF折价套利交易未涉及到（ ）。
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。
