2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷14

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1 单选题 1分

基金管理人的（　　）负责贯彻执行合规政策。

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正确答案：B

本题解析：

公司经理层负责贯彻执行合规政策。

2 单选题 1分

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（　　）的方式。

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正确答案：C

本题解析：

我国封闭式基金在发售方式上，主要采用网上发售和网下发售两种方式。

3 单选题 1分

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则

4 单选题 1分

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

从公司层面看，美国资产管理机构包括银行、保险公司和专业资产管理公司。

5 单选题 1分

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（　　）。

Ⅰ.公开出版资料；

Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金不得公开宣传，因此募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：

（1）公开出版资料。

（2）面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。

（3）海报、户外广告。

（4）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。

（5）公共、门户网站链接广告、博客等。

（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。

（7）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。

（8）未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

（9）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

6 单选题 1分

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

选项C为合规管理部门应履行的基本职责。

7 单选题 1分

根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁期间的信息，具体的而言，基金从业人员应当做到以下几点： ⑴应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露和交易不得泄露任何客户资料和交易信息。且无论是任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。⑵不得泄露执业活动中所获知的任何客户的信息及所属机构的商业秘密，更不得交易为自己或他人谋取不正当的利益。⑶不得泄露执业活动中所获知的内幕信息，基金从业人员应当严格遵守所在机构的保密制度，不泄露属于自己业务范围的秘密,不与同事交流自己已获得的秘密

8 单选题 1分

基金登记过程实际上是（　　）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

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正确答案：D

本题解析：

基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

9 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（　　）年以上与其所任职务相关的工作经历。

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正确答案：C

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有 3 年以上与其所任职务相关的工作经历。

10 单选题 1分

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（　　）年。

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正确答案：D

本题解析：

投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。