当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷14
目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。
目前我国分开募集的分级基金仅限于（ ）分级基金。
关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
基金半年度报告的披露特点不包括（ ）。
基金职业道德教育的途径不包括（ ）。
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。
基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。
现金替代的类型不包括（ ）。
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。
基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
同—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
ETF基金成熟是在（ ）。
道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
目前,LOF的交易在（ ）进行。
ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。
不属于场内交易方式的是（ ）
（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
根据法律形式可以将基金分为（ ）。
基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。
随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（ ）的特征。
封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
基金业协会的联席会员是指（ ）。
现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
基金反映的是一种（ ）关系。
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
基金业协会的权力机构为（ ）。
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（ ）。
开放式基金份额登记，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
货币市场基金是指基金资产（ ）投资于货币市场工具。
（ ）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。
（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
股票基金按投资市场分类不包括（ ）。
基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
Ⅱ.预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；
Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
Ⅳ.夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；
Ⅴ.登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定的其他情形。
契约型基金份额持有人享有（ ）。
契约型基金依据（ ）成立。
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。
我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）亿元人民币。
以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
基金管理人和基金托管人加入协会的，为（ ）。
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。
我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公开出版资料；
Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。
从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。
我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（ ）的方式。
基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
