2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷13

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1 单选题 1分

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（　　）负责，开展监察稽核工作。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

2 单选题 1分

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（　　）日内经过审计后予以公告。

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正确答案：D

本题解析：

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

3 单选题 1分

（　　）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

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正确答案：A

本题解析：

公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时， 应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

4 单选题 1分

编制基金招募说明书的主要目的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。

5 单选题 1分

基金财产可以用于（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

基金财产应当用于下列投资：

①上市交易的股票、债券；

②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

6 单选题 1分

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

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正确答案：D

本题解析：

T日现金差额在 T＋1 日的申购、赎回清单中公告。

7 单选题 1分

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（　　）人。

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正确答案：D

本题解析：

此题考察封闭式基金的上市交易条件。

8 单选题 1分

股票基金、债券基金的申购和赎回原则（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

股票基金、债券基金的申购和赎回原则（1）未知价交易原则 。（2）金额申购、份额赎回原则。

9 单选题 1分

基金信息披露的（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

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正确答案：C

本题解析：

基金信息披露的基本原则有真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。其中，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则虽然要求充分披露重大信息，但是并不要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

10 单选题 1分

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。