2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷

1.

（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A. 债券
B. 股权
C. 证券
D. 实物

A B C D

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2.

（　　）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

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3.

目前，证券投资基金的主流产品是（　　）。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公募基金
D. 私募基金

A B C D

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4.

开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

A. 二级市场供求关系
B. 基金份额净值
C. 基金资产净值
D. 基金份额总值

A B C D

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5.

当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（　　）。

A. 基金澄清公告
B. 基金收益公告
C. 基金临时公告
D. 基金变动公告

A B C D

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6.

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（　　）支付基金收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金发起人
D. 基金管理人

A B C D

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7.

股东有权查阅信息利资料，包括（　　）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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8.

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B. 向基金持有人解答各类疑问
C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D. 向基金持有人邮寄投资策略报告

A B C D

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9.

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（　　）。

A. 场内申购和赎回均以份额申请
B. 场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
C. 申购和赎回申请提交后不得撤销
D. 场外申购和赎回均以金额申请

A B C D

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10.

QDII基金份额的认购程序不包括（　　）。

A. 开户
B. 认购
C. 确认
D. 申请

A B C D

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11.

一般来说ETF的运作特点不包括（　　）。

A. 被动操作的指数型基金
B. 独特的实物申购、赎回机制
C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 保证获得投资本金

A B C D

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12.

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（　　）召集。

A. 基金投资者
B. 基金托管人
C. 日常机构
D. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人

A B C D

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13.

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A. T+3,T+7
B. T+2,T+3
C. T+1，T+2
D. T，T+1

A B C D

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14.

基金托管人的职责，不包括下列哪项（　　）。

A. 基金资产保管
B. 基金资金清算
C. 会计复核
D. 负责基金资产的投资运作

A B C D

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15.

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（　　）。

A. 根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B. 封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回
C. 封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
D. 封闭式基金的价格由市场供求关系决定

A B C D

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16.

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。

A. 基金募集份额总额不少于3亿份
B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金份额持有人的人数不少于300人
D. 基金份额持有人的人数不少于1000人

A B C D

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17.

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（　　）。

A. -10%
B. 10%
C. 90%
D. -90%

A B C D

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18.

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

A. 1
B. 0.1
C. 0.01
D. 0.001

A B C D

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19.

投资决策委员会所议事项具体为（　　）。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；

Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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20.

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

A. 10日内
B. 10个工作日内
C. 30日内
D. 30个工作日内

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21.

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（　　）。

A. 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
C. 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
D. 成长型股票的市盈率、市净率通常较高

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22.

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。

A. 1/3以上
B. 2/3以上
C. 1/2以上
D. 全部

A B C D

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23.

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（　　）。

A. 基金管理人和基金持有人的责任
B. 投资风险
C. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
D. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

A B C D

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24.

根据中国证监会对基金类別的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A. 80%
B. 60%
C. 70%
D. 50%

A B C D

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25.

LOF在交易所的交易规则不包括（　　）。

A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B. 申报价格最小变动单位为0、001元人民币
C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账

A B C D

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26.

1990年，（　　）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

A. 英国伦敦
B. 美国纽约
C. 加拿大多伦多
D. 美国纳斯达克

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27.

下列关于基金募集期限说法错误的是（　　）。

A. 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
B. 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集

A B C D

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28.

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（　　）。

A. 目的一致
B. 内容交叉
C. 表现形式相同
D. 相互促进

A B C D

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29.

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。

A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则

A B C D

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30.

下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。

A. 严格账户管理
B. 基金托管人应制定业务规则并监督实施
C. 签订销售协议，明确权利和义务
D. 禁止提前发行

A B C D

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31.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

A B C D

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32.

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

A. 基金资产的投资运作
B. 会计复核以及对基金投资运作的监督
C. 基金资产保管
D. 基金资金清算

A B C D

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33.

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（　　）。

A. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外
B. 基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
C. 基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩
D. 基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩

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34.

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

A B C D

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35.

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）为股票基金。

A. 基金资产20%以上投资于股票的
B. 基金资产30%以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产80%以上投资于股票的

A B C D

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36.

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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37.

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（　　）。

A. 《货币市场基金信息披露特别规定）
B. 基金信息披露内容与格式准则
C. 基金信息披露编报规则
D. 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

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38.

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（　　）。

A. 早期探索阶段始于20世纪80年代末
B. 淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金
C. 1997年基金业发展进入快速发展阶段
D. 截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司

A B C D

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39.

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

A. 货币市场基金
B. 混合基金
C. 股票基金
D. 债券基金

A B C D

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40.

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

A. 高风险、高收益
B. 风险相对适中、收益相对稳健
C. 低风险、低收益
D. 基本没有风险

A B C D

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41.

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

A. 公共
B. 基金合同生效
C. 上市
D. 审批

A B C D

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42.

公司股东享有的权利包括（　　）。

A. 收益分配权
B. 表决和监督权
C. 收益分配权、表决和监督权、知情权
D. 监督权、知情权

A B C D

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43.

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日

A B C D

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44.

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 5

A B C D

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45.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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46.

依据法律形式的不同，基金可以分为（　　）。

A. 契约型基金和公司型基金
B. 在岸基金和离岸基金
C. 封闭式基金和开放式基金
D. 股票型基金和债券型基金

A B C D

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47.

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。

A. 小盘股基金
B. 成长型基金
C. 金融服务基金
D. 公用事业基金

A B C D

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48.

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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49.

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

A B C D

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50.

基金销售人员禁止性规范包括（　　）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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51.

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（　　）。

A. 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B. 招募说明书摘要
C. 基金托管协议的内容摘要
D. 风险警示内容

A B C D

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52.

ETF联接基金的特征不包括（　　）。

A. 联接基金依附于主基金
B. 联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道
C. 联接基金可以参与ETF的套利
D. 联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作

A B C D

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53.

对证券投资业绩进行预测属于（　　）。

A. 基金信息披露的禁止行为
B. 基金管理公司可自主决策的事项
C. 需要事先向监管部门申请的事项
D. 法规许可的行为

A B C D

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54.

（　　）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 有效性
B. 健全性
C. 相互独立
D. 相互制约

A B C D

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55.

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（　　）。

A. 基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B. 有效落实风险隔离机制
C. 积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D. 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性, 实现资源共享

A B C D

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56.

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（　　）。

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证

A B C D

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57.

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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58.

下列不属于基金经理任职条件的是（　　）。

A. 净资产和风险控制指标符合有关规定
B. 取得基金从业资格
C. 具有3年以上证券投资管理经历
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A B C D

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59.

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（　　）。

A. 小盘股票基金
B. 平衡型基金
C. 价值型股票基金
D. 全球股票基金

A B C D

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60.

基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

A. 基金托管人
B. 基金咨询机构
C. 基金服务机构
D. 基金投资人

A B C D

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61.

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（　　）。

A. 可以撤销
B. 不得撤销
C. 可以撤销，但必须在3日内提出
D. 在基金登记前可随时撤销

A B C D

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62.

（　　）使ETF的价格与净值趋于一致。

A. 基金的套利机制
B. 基金的被动投资
C. 实物申购赎回机制
D. 完全复制指数

A B C D

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63.

契约型基金最基本的法律文件是（　　）。

A. 基金合同
B. 发起人协议
C. 基金上市公告书
D. 基金招募说明书

A B C D

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64.

基金托管协议是基金管理人与（　　）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

A. 基金投资者
B. 基金份额持有人
C. 基金托管人
D. 基金发起人

A B C D

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65.

产品审批委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ

A B C D

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66.

商业银行从事基金销售业务的，应当向（　　）进行注册并取得相应资格。

A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

A B C D

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67.

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理

A B C D

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68.

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（　　）。

A. 调整范围不同
B. 调整手段不同
C. 内容结构不同
D. 表现形式不同

A B C D

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69.

客户服务中售前服务的内容不包括（　　）

A. 介绍证券市场基础知识
B. 协助客户办理资料变更业务
C. 开展投资者风险教育
D. 普及基金相关法律知识

A B C D

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70.

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　　）。

A. 基本管理制度
B. 内部控制大纲
C. 部门业务规章
D. 法律规范

A B C D

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71.

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（　　）万元人民币，且持有期限不少于（　　）年

A. 1000；2
B. 3000；2
C. 1000；3
D. 3000；5

A B C D

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72.

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（　　）。

A. 平衡型基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 防御型基金

A B C D

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73.

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（　　）。

A. 开放式基金成为主流产品
B. 基金行业分散趋势突出
C. 快速发展，市场地位和影响不断提高
D. 基金市场竞争加剧

A B C D

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74.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）年。

A. 1768
B. 1420
C. 1868
D. 1686

A B C D

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75.

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（　　）。

A. 智商高
B. 电子化
C. 手段多样
D. 涉案金额低

A B C D

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76.

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（　　）。

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
B. 债券基金有确定的到期曰
C. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测
D. 投资的风险不同

A B C D

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77.

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（　　）环节。

A. 基金上市交易
B. 基金募集
C. 基金投资运作
D. 总值披露

A B C D

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78.

我国目前只能由（　　）担任基金管理人。

A. 基金销售机构
B. 基金托管银行
C. 基金管理公司
D. 基金投资咨询公司

A B C D

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79.

T日买入LOF基金份额自（　　）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A. T
B. T+2
C. T+1
D. T+3

A B C D

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80.

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（　　）。

A. 未公开尚处于禁止公开期间的信息
B. 不向第三者透露作为秘密的信息
C. 与同事交流自己已获得的秘密
D. 不泄露执业活动中所获知的内幕信息

A B C D

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81.

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A. 2日
B. 3日
C. 5日
D. 7日

A B C D

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82.

基金市场的参与主体不包括（　　）。

A. 基金当事人
B. 基金市场服务机构
C. 基金监管机构
D. 国定收益基金

A B C D

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83.

下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。

A. 分享基金投资收益
B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C. 确定基金收益分配方案
D. 按规定要求召开基金份额持有人大会

A B C D

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84.

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（　　）。

A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则

A B C D

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85.

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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86.

基金整个运作过程中，起核心作用的是（　　）。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金管理人和基金托管人

A B C D

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87.

基金管理人应当在（　　）和（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A. 基金月度报告；基金半年报告
B. 基金半年报告；基金年度报告
C. 基金季度报告；基金年度报告
D. 基金季度报告；基金半年度报告

A B C D

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88.

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（　　）。

A. 6位
B. 5位
C. 7位
D. 8位

A B C D

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89.

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（　　）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A. 总经理
B. 董事会
C. 股东会
D. 董事长

A B C D

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90.

货币市场基金可以投资的金融工具有（　　）。

A. 信用等级在AAA级以下的企业债券
B. 股票
C. 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
D. 可转换债券

A B C D

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91.

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（　　）。

A. 等于基金份额面值加当日收益
B. 随机变动
C. 保持不变
D. 随基金收益率变化而变动

A B C D

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92.

基金信息披露的（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则

A B C D

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93.

股票基金、债券基金的申购和赎回原则（　　）。

A. 金额申购、份额赎回
B. 份额申购、金额赎回
C. 金额申购、金额赎回
D. 份额申购、份额赎回

A B C D

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94.

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（　　）人。

A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000

A B C D

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95.

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

A. T+2日
B. T-1日
C. T日
D. T+1日

A B C D

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96.

基金财产可以用于（　　）。

A. 从事承担无限责任的投资
B. 投资上市交易的股票、债券
C. 承销证券
D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

A B C D

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97.

编制基金招募说明书的主要目的是（　　）。

A. 让广大投资者了解基金基本情况
B. 证明基金管理人的专业资格
C. 规范基金运作的权利义务关系
D. 明确管理人和托管人之间的关系

A B C D

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98.

（　　）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. 公正性
B. 客观性
C. 独立性
D. 专业性

A B C D

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99.

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（　　）日内经过审计后予以公告。

A. 10
B. 30
C. 60
D. 90

A B C D

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100.

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（　　）负责，开展监察稽核工作。

A. 董事会
B. 公司经营层
C. 股东大会
D. 总经理

A B C D

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷13

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