2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷12

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1 单选题 1分

（　　）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

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正确答案：D

本题解析：

契约型基金与公司型基金的区别：法律主体不同，投资者地位不同，基金营运依据不同。

2 单选题 1分

封闭式基金交易报价最小变动单位是（　　）元人民币。

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正确答案：B

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。

3 单选题 1分

基金信息披露应满足的原则不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公开披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

4 单选题 1分

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金信息披露是指基金市场上有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等。投资组合及财务会计报告在年度报告中披露。

5 单选题 1分

我国基金交易佣金不得高于（　　），起点（　　）,由证券公司向投资者收取。

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正确答案：B

本题解析：

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

6 单选题 1分

（　　）构成公司内部控制的基础。

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正确答案：A

本题解析：

控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

7 单选题 1分

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（　　）并变更申请登记内容。

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正确答案：D

本题解析：

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

8 单选题 1分

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（　　）特点。

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正确答案：A

本题解析：

将众多投资者的资金集中.并委托基金管理人进行共同投资.表现了证券投资基金的集合理财特点。

9 单选题 1分

基金市场营销的特殊性不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金市场营销的特殊性表现为：（1）规范性；（2）服务性；（3）专业性；（4）持续性；（5）适用性。

10 单选题 1分

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

契约型基金与公司型基金的区别：法律主体资格不同；投资者地位不同；基金组织方式和营运依据不同。