当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷12
老基金存在的问题不包括（ ）。
2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。
下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（ ）。
基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。
岗位责任原则的关键因素是（ ）。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（ ）。
下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。
ETF基金最早产生于（ ）。
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
股票、债券和基金的区别是（ ）。
QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.
开放式基金的认购采取（ ）方式。
内幕信息的构成要素不包括（ ）。
（ ）是基金销售的“售前服务”。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。
下列不属于我国基金交易费的是（ ）。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
（ ）是基金职业道德的核心规范。
（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。
关于货币市场基金，以下说法不正确的是（ ）.
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。
关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）
基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（ ）。
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
基金主要投资比例应符合（ ）。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。
下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
基金销售机构的准入条件不包括（ ）。
下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）
（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（ ）。
我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
ETF的主要特点不包括（ ）。
以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）
（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
基金份额持有人的权利有（ ）。
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。
申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。
以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
道德的特征有（ ）。
基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。
内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。
基金市场营销的特殊性不包括（ ）。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。
（ ）构成公司内部控制的基础。
我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ）,由证券公司向投资者收取。
下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ ）。
基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。
封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。
（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
