2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷11

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1 单选题 1分

南方保本基金的保本期为（　　）年。

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正确答案：C

本题解析：

南方保本基金的保本期为3年。

2 单选题 1分

货币市场包括（　　）等。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.回购市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.大面额可转让存单市场

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正确答案：D

本题解析：

货币市场包括同业拆借市场、回购市场、票据市场、大面额可转让存单市场等。

3 单选题 1分

公开募集基金合同的内容包括（　　）。

Ⅰ．基金的运作方式

Ⅱ．基金份额赎回程序

Ⅲ．开放式基金的基金份额总额

Ⅳ．争议解决方式

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正确答案：D

本题解析：

第Ⅲ项的正确描述为：“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额”。

4 单选题 1分

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

5 单选题 1分

内部控制的（　　）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

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正确答案：A

本题解析：

内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

6 单选题 1分

董事会应当履行的合规职责不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

7 单选题 1分

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

决定公司合规管理部门的设置及其职能属于董事会的合规责任。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

8 单选题 1分

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

9 单选题 1分

第一只ETF是在（　　）推出的。

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正确答案：C

本题解析：

上市交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一放式基金。ETF最早产生于加拿大。

10 单选题 1分

基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（　　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。