当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷11
下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。
（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。
（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。
（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（ ）。
根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
衍生金融工具不包括（ ）。
基金运作中的定期报告包括（ ）。
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
开放式股票基金的申购采用（ ）。
特殊类型的基金不包括（ ）。
基金份额持有人享有的权利有（ ）。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ．负责基金资产的投资运作
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。
目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
我国第一只开放式基金设立于（ ）。
下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。
基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。
私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。
基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。
从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。
一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
ETF基金最大的特色是（ ）。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。
“四位一体” 的监管格局不包括（ ）。
（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
开放式基金的认购采取（ ）的方式。
内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
货币型基金—般认购费为（ ）。
基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币
（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金招募说明书应当包括（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
基金管理人的最主要职责是负责（ ）。
基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。
（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
我国上海、深圳交易所属于（ ）。
基金行业的会员种类包括（ ）。
对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。
基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
第一只ETF是在（ ）推出的。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。
内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
公开募集基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金的运作方式
Ⅱ．基金份额赎回程序
Ⅲ．开放式基金的基金份额总额
Ⅳ．争议解决方式
货币市场包括（ ）等。
Ⅰ.同业拆借市场
Ⅱ.回购市场
Ⅲ.票据市场
Ⅳ.大面额可转让存单市场
南方保本基金的保本期为（ ）年。
