2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷9

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1 单选题 1分

基金管理人的最主要职责是负责（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

2 单选题 1分

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点，因此，必须强化基金监管机构的行政执法权限，丰富调查手段，才能有效打击基金违法行为，规范证券投资基金活动，切实保护投资人的合法权益。

3 单选题 1分

基金招募说明书应当包括（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

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正确答案：D

本题解析：

招募说明书的主要披露事项：1.招募说明书摘要。基金募集申请的核准文件名称和核准日期。3.基金管理人和基金托管人的基本情况。4.基金份额的发售日期、价格、费用和期限。5.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。6.基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。7.基金的投资目标、投资方向、投资策略、 业绩比较基准、投资限制。8.基金资产的估值。9.基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。10.基金认构费、申购费、赎

4 单选题 1分

基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）日内聘请法定验资机构验资。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。

5 单选题 1分

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年（故选B），

与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

6 单选题 1分

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

根据当前中登公司账户业务规则，每个有效证件在同一市场可以开立3个封闭式基金账户。每位投资者只能开设和使用一个资金账户。

7 单选题 1分

估值委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

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正确答案：D

本题解析：

估值委员会所议事项包括：1、制定、修订公司的估值政策及程序；2、制定、修订估值流程及人员的分工和职责；3、制定、修订投资品种的估值方法；4、其他需要估值委员会审议的事项。

8 单选题 1分

（　　）即货币资金的融通。

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正确答案：B

本题解析：

所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

9 单选题 1分

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。

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10 单选题 1分

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

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正确答案：D

本题解析：

①基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文；②在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文；③在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。