2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷

1.

（　　）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 衍生金融工具

A B C D

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2.

（　　）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A. 基金销售支付
B. 基金份额登记
C. 基金估值核算
D. 基金投资顾问

A B C D

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3.

一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（　　）年。

A. 1868
B. 1768
C. 1686
D. 1420

A B C D

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4.

老基金存在的问题不包括（　　）。

A. 存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B. 受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C. 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
D. 发展带有很大的探索性、自发性与规范性。

A B C D

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5.

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（　　）。

A. 认购费一般低于申购费
B. 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C. 认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D. 申购份额通常在T+1日之内确认

A B C D

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6.

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C. 公司内部控制机制一般包括五个层次
D. 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

A B C D

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7.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（　　）。

A. 1.5%
B. 2%
C. 3%
D. 1%

A B C D

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8.

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B. 向基金持有人解答各类疑问
C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D. 向基金持有人邮寄投资策略报告

A B C D

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9.

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（　　）。

A. 董事
B. 监事
C. 咨询服务人员
D. 投资管理人员

A B C D

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10.

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。

A. 基金份额净值增长率
B. 周末基金份额净值
C. 期末可供分配利润
D. 基金净值总额

A B C D

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11.

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（　　）。

A. 财政部
B. 金融机构
C. 大型工商企业
D. 基金管理公司

A B C D

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12.

金融资产分为（　　）和（　　）金融资产。

A. 债券类和股权类
B. 债券类和基金类
C. 股权类和基金类
D. 基金类和所有权类

A B C D

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13.

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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14.

（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

A. 1997年11月27日
B. 2000年10月8日
C. 1998年3月27日
D. 2003年10月28日

A B C D

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15.

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（　　）。

A. 申请提交后不得撤销
B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C. 办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

A B C D

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16.

基金客户服务的特点不包括（　　）。

A. 专业性
B. 规范性
C. 持续性
D. 综合性

A B C D

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17.

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A. 5%
B. 10%
C. 1%
D. 7%

A B C D

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18.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000

A B C D

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19.

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（　　）。

A. 风险共担
B. 收益共享
C. 买者自慎
D. 买者自负

A B C D

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20.

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。

A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A B C D

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21.

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A. 2003
B. 2006
C. 2004
D. 2007

A B C D

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22.

基金在英国被称为（　　）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

A B C D

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23.

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（　　）。

A. 中华人民共和国居民身份证
B. 军官证
C. 中华人民共和国护照
D. 驾照

A B C D

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24.

分开募集的分级基金，以（　　）进行申购和赎回。

A. 子代码
B. 现金
C. 母代码
D. 份额

A B C D

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25.

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（　　）。

A. 目的一致
B. 内容交叉
C. 表现形式相同
D. 相互促进

A B C D

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26.

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（　　）。

A. 从事基金销售业务的人员达到法定人数
B. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件
D. 设有专门的基金托管部门

A B C D

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27.

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

A. 基金资产的投资运作
B. 会计复核以及对基金投资运作的监督
C. 基金资产保管
D. 基金资金清算

A B C D

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28.

关于系列基金，下列说法不正确的是（　　）。

A. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B. 具有简化管理、降低成本的特点
C. 具有强大的扩张功能
D. 指以其他证券投资基金为投资对象的基金

A B C D

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29.

目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

A. 日本
B. 美国
C. 瑞士
D. 德国

A B C D

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30.

（　　）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

A. QDII
B. QFII
C. ETF
D. XBRL

A B C D

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31.

基金经理任职应当具备的条件包括（　　）。

A. 取得基金从业资格
B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 具有1年以上证券投资管理经历
D. 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A B C D

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32.

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

A B C D

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33.

关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）

A. 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B. ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C. 在基金份额析算日之前可以办理申购
D. 申购赎回申请提交后可以撒销

A B C D

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34.

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 份额持有人
B. 托管人
C. 监管机构
D. 注册登记机构

A B C D

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35.

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。

A. 2004年6月1日
B. 2004年1月1日
C. 2004年7月1日
D. 2003年12月1日

A B C D

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36.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（　　）审议批准后传达给全体员工。

A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会

A B C D

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37.

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（　　）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

A. 0.5
B. 0.8
C. 1
D. 2

A B C D

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38.

根据（　　）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

A. 运作方式
B. 法律方式
C. 投资对象
D. 投资目标

A B C D

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39.

（　　）和（　　）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A. 公司督察长；独立董事
B. 公司督察长；内部监察稽核部门
C. 独立董事；内部监察稽核部门
D. 理事长；内部监察稽核部门

A B C D

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40.

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（　　）元。

A. 1492.5
B. 1493
C. 1495
D. 1500

A B C D

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41.

（　　）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

A. 欺诈
B. 隐瞒
C. 隐藏
D. 泄露

A B C D

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42.

对履行基金托管职责的监督不包括（　　）。

A. 在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B. 是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D. 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

A B C D

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43.

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（　　）。

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证

A B C D

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44.

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（　　）。

A. 是一种本土化创新
B. 不可以在交易所进行份额交易
C. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D. 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

A B C D

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45.

1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A. 《投资公司法》和《投资顾问法》
B. 《投资顾问法》和《股份有限公司法》
C. 《股份有限公司法》和《证券法》
D. 《证券法》和《投资公司法》

A B C D

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46.

T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

A B C D

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47.

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（　　）万元人民币，且持有期限不少于（　　）年

A. 1000；2
B. 3000；2
C. 1000；3
D. 3000；5

A B C D

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48.

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（　　）.

A. 完整性原则
B. 规范性原则
C. 及时性原则
D. 真实性原则

A B C D

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49.

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（　　）。

A. 互联网的应用
B. 自动传真、电子信箱与手机短信
C. 电话服务中心
D. 派专人服务

A B C D

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50.

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（　　）。

A. 申购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 认购费

A B C D

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51.

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（　　）。

A. 提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C. 向投资者承诺或者保证投资收益
D. 不得损害服务对象的合法权益

A B C D

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52.

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

A. 10；10
B. 10；15
C. 15；15
D. 15；20

A B C D

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53.

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金代销机构
D. 基金份额持有人

A B C D

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54.

基金销售适用性的指导原则不包括（　　）。

A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 综合性原则

A B C D

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55.

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（　　）。

A. 佣金不得高于成交金额的0.5%
B. 佣金起点为5元
C. 交易不收取印花税
D. 基本交易费用固定

A B C D

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56.

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。

A. 10%
B. 8%
C. 12%
D. 15%

A B C D

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57.

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（　　）。

A. 授权岗位和执行岗位的分离
B. 执行岗位和审核岗位的分离
C. 授权岗位和审核岗位的分离
D. 保管岗位和记账岗位的分离

A B C D

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58.

我国的基金自律组织是（　　）成立的中国证券投资基金业协会。

A. 1991年8月28日
B. 2002年12月4日
C. 2012年6月6日
D. 2013年2月4日

A B C D

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59.

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（　　）。

A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B. 现金差额的数值只可能为正
C. T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D. 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

A B C D

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60.

（　　）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

A. 公司独立运作原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

A B C D

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61.

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。

A. 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B. 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D. 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

A B C D

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62.

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（　　）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为3年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人

A B C D

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63.

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（　　）。

A. 平衡型基金
B. 增长型基金
C. 收入型基金
D. 防御型基金

A B C D

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64.

（　　）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 转换

A B C D

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65.

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（　　）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A. 中央银行或财政部
B. 中央银行或证监会
C. 中国证监会或证监局
D. 中国证监会或财政部

A B C D

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66.

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（　　）的不同。

A. 表现形式
B. 内容结构
C. 调整范围
D. 调整手段

A B C D

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67.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（　　）。

A. 50.25
B. 51.25
C. 52.25
D. 53.25

A B C D

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68.

（　　）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A. 策略投资基金
B. 保本投资基金
C. 保险投资基金
D. 避险策略基金

A B C D

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69.

目前我国公募证券投资基金全部是（　　），而美国的绝大多数证券投资基金则是（　　）。

A. 债券基金；货币市场基金
B. 货币市场基金；债券基金
C. 公司型基金；契约型基金
D. 契约型基金；公司型基金

A B C D

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70.

以下关于ETF联接基金说法错误的是（　　）。

A. 绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
B. 密切跟踪指标的指数表现
C. 采用封闭式运作方法
D. 可以在场外申购或者赎回

A B C D

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71.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。

A. 5%
B. 25%
C. 10%
D. 30%

A B C D

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72.

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（　　）。

A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D. 房地产抵押按揭、不动产等

A B C D

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73.

下列属于成长型股票的是（　　）。

A. 防御性股票
B. 低市盈率股
C. 蓝筹股
D. 周期型股票

A B C D

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74.

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

A B C D

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75.

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（　　）。

A. 开放式基金成为主流产品
B. 基金行业分散趋势突出
C. 快速发展，市场地位和影响不断提高
D. 基金市场竞争加剧

A B C D

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76.

基金管理人可设总经理（　　）、副总经理（　　）。

A. 一人；若干人
B. 若干人；一人
C. 两人；若干人
D. 若干人；两人

A B C D

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77.

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）。

A. 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 被依法取消基金管理资格
D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

A B C D

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78.

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（　　）。

A. 缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
B. 缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C. 介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
D. 采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

A B C D

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79.

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（　　）。

A. 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B. 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C. 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D. 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

A B C D

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80.

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（　　）。

A. 9:30-11:30和13:00-15:00
B. 9:20-11:30和13:00-15:00
C. 9:30-11:30和13:00-15:30
D. 9:15-11:30和13:00-15:00

A B C D

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81.

我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（　　）周岁具有完全民事行为能力人。

A. 16-60
B. 16-70
C. 18-60
D. 18-70

A B C D

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82.

按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（　　）。

A. 国内股票型基金
B. 国外股票型基金
C. 欧洲股票基金
D. 全球股票型基金

A B C D

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83.

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）年。

A. 1768
B. 1420
C. 1868
D. 1686

A B C D

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84.

大基金公司可以细分为（　　）等，小基金公司可以统一设为市场部。

Ⅰ.产品部

Ⅱ.销售部

Ⅲ.营销部

Ⅳ.客户服务中心

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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85.

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（　　）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

A. 0.10%
B. 0.20%
C. 0.50%
D. 1%

A B C D

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86.

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（　　）。

A. 可以登载基金过去的业绩
B. 根据基金过去业绩预测将来业绩
C. 在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失
D. 可以登载单位的推荐性文字

A B C D

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87.

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ．提前发行

Ⅳ．基金销售机构反洗钱

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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88.

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（　　）汇报。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会

A B C D

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89.

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（　　）。

A. 基金管理人员负责基金的投资操作
B. 基金投资者是基金的所有者
C. 基金管理人员要负责基金财产的保管
D. 基金实行组合投资,以便分散风险

A B C D

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90.

基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

A B C D

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91.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 60
B. 30
C. 90
D. 15

A B C D

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92.

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（　　）。

A. 受托管理业务
B. 基金销售业务
C. 基金管理业务
D. 募集资金活动

A B C D

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93.

（　　）即货币资金的融通。

A. 融资
B. 金融
C. 理财
D. 筹资

A B C D

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94.

估值委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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95.

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　）。

A. 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
C. 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

A B C D

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96.

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（　　）。

A. 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D. 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

A B C D

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97.

基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）日内聘请法定验资机构验资。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

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98.

基金招募说明书应当包括（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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99.

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（　　）。

A. 智商高
B. 电子化
C. 手段多样
D. 涉案金额低

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100.

基金管理人的最主要职责是负责（　　）。

A. 基金资产的投资运作
B. 基金资产清算和会计复核
C. 基金资产的保管
D. 受托资产管理

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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷9

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