2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷3

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1 单选题 1分

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：1.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。2.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。3.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。4.参与任何操纵市场的行为。5.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

2 单选题 1分

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（　　）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

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正确答案：A

本题解析：

1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

3 单选题 1分

ETF基金最大的特色是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

实物申购、赎回机制是ETF基金最大的特色。

4 单选题 1分

（　　）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

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正确答案：D

本题解析：

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

5 单选题 1分

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（　　）

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正确答案：C

本题解析：

投诉电话应当录音；

6 单选题 1分

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（　　） 。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.基金合同草案

Ⅲ.基金托管协议草案

Ⅳ.招募说明书草案；

Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书

Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。

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正确答案：D

本题解析：

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

7 单选题 1分

交易部的主要职能有（　　）。

Ⅰ.执行投资部的交易指令

Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况

Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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正确答案：D

本题解析：

交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

8 单选题 1分

股票基金分类方式不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

股票基金的分类方式包括：按投资市场分类、按股票规模分类、按股票性质分类、按股票投资风格分类

9 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（　　）。

Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整

Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为

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正确答案：D

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求：

（1）基金募集申请经注册后，方可发售基金份额；

（2）基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理；

（3）基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整；

（4）对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

10 单选题 1分

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。