当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷3
货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。
下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。
下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（ ）。
合规管理的基本原则不包括（ ）。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（ ）个完整会计年度的业绩。
（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。
董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。
封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
下列不属于我国基金交易费的是（ ）。
开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
基金交易应实行（ ）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。
关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。
根据投资目标的不同，可以将基金分为（ ）。
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。
保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
目前，国内的销售机构可分为（ ）。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。
下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。
信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
（ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。
能够进行实时套利交易的基金是（ ）。
（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。
（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。
目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。
（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。
目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
现阶段，我国的保本基金由（ ）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。
（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。
投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。
私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。
下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
下列各项说法中，错误的是（ ）。
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。
下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。
积极型的投资者一般会选择（ ）。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。
根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。
不属于基金巨额赎回的是（ ）。
（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
下列不属于欺诈客户的是（ ）。
Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
下列不属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（ ）。
目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
Ⅰ.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
Ⅱ.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
Ⅲ.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整
Ⅳ.对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为
股票基金分类方式不包括（ ）。
交易部的主要职能有（ ）。
Ⅰ.执行投资部的交易指令
Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.招募说明书草案；
Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。
基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（ ）
（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
ETF基金最大的特色是（ ）。
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。
