2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷3

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1 单选题 1分

深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（　　）,自上市首日起执行。

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正确答案：A

本题解析：

深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。

2 单选题 1分

T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。

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正确答案：B

本题解析：

T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

3 单选题 1分

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（　　）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

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正确答案：B

本题解析：

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。

4 单选题 1分

1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

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正确答案：A

本题解析：

1940年，美国政府颁布了《投资公司法》和《投资顾问法》，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

5 单选题 1分

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（　　）时,可以认为出现了巨额赎回。

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正确答案：B

本题解析：

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。10亿元*10%=1亿元。

6 单选题 1分

目前，我国基金主要代销机构不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

7 单选题 1分

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的哥哥也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。

8 单选题 1分

基金业协会的联席会员是指（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金业协会的会员分为三类：（1）普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。（2）联席会员。基金服务机构加入协会的，为联席会员。（3）特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加入会员的，为特别会员。

9 单选题 1分

开放式基金所特有的风险是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。

10 单选题 1分

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。