当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷3
老基金存在的问题不包括（ ）。
下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。
封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
岗位责任原则的关键因素是（ ）。
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?
基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
ETF联接基金的特征不包括（ ）。
基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。
（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
对证券投资业绩进行预测属于（ ）。
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
封闭式基金价格主要受（ ）的影响。
（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》
下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。
契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。
基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金主要投资比例应符合（ ）。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。
基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。
公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
2004年6月1日（ ）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。
不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
QDII是（ ）的首字母缩写。
（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
Ⅰ.执行股东会的决议；
Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；
Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。
场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。
（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。
基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。
下列关于基金市场营销的说法，错误的是（ ）。
基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（ ）。
可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。
（ ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。
对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。
（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（ ）。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
增长型基金主要以（ ）为投资对象的证券。
契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。
以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（ ）。
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。
封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（ ）。
基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。
基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
开放式基金所特有的风险是（ ）。
基金业协会的联席会员是指（ ）。
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（ ）。
目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。
一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（ ）,自上市首日起执行。
