2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷2

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1 单选题 1分

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。

2 单选题 1分

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；

认购费用=净认购金额*认购费率；

认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。

其中，“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额；“认购费率”指与投资人认购金额对应的认购费率；“认购利息”指认购款项在基金合同生效前产生的利息。

3 单选题 1分

关于基金赎回，下列说法错误的是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

赎回金额的计算公式：赎回总金额=赎回份额*赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回费率；赎回金额=赎回总金额-赎回费用。

4 单选题 1分

基金募集申请获得（　　）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

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正确答案：B

本题解析：

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

5 单选题 1分

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，而不是非公开信息。

6 单选题 1分

公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

二者之间的区别主要表现在法律形式的不同 。

7 单选题 1分

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发设立电子商务平台。

8 单选题 1分

LOF基金份额的申购、赎回采用（　　）原则通过。

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正确答案：B

本题解析：

LOF基金份额的申购、赎回，采用“金额申购、份额赎回”的原则。

9 单选题 1分

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（　　）的职责。

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正确答案：C

本题解析：

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是基金托管人的职责。

10 单选题 1分

ETF基金管理人（　　）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

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正确答案：A

本题解析：

ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。