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2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷2

卷面总分：100分 答题时间：240分钟 试卷题量：100题 练习次数：96次
单选题 （共100题，共100分）
1.

一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（　　）年。

  • A. 1868
  • B. 1768
  • C. 1686
  • D. 1420
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2.

关于债券基金，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 无法定期分配收益
  • B. 收益率易于预测
  • C. 可以计算平均到期日
  • D. 利率风险波动性大
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3.

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（　　）。

  • A. 100万元
  • B. 110万元
  • C. 120万元
  • D. 330万元
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4.

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（　　）。

  • A. 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
  • B. 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
  • C. 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
  • D. 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
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5.

下列属于基金客户售前服务的是（　　）。

Ⅰ、介绍证券市场基础知识

Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认

Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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6.

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。

  • A. 公司是否独立运作
  • B. 公司员工工资是否符合规定
  • C. 公平交易制度建设及执行情况
  • D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
标记 纠错
7.

ETF的特点不包括（　　）。

  • A. ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票
  • B. ETF的申购、赎回在场外进行
  • C. 只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
  • D. ETF通常采用完全被动式管理方法
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8.

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
9.

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（　　）。

  • A. 一级市场
  • B. 二级市场
  • C. 三级市场
  • D. 主板市场
标记 纠错
10.

不属于封闭式基金合同内容的是（　　）。

  • A. 基金份总额
  • B. 基金合同期限
  • C. 最低募集份额总额
  • D. 募集基金的目的和基金名称
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11.

（　　）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

  • A. 2012
  • B. 2013
  • C. 2014
  • D. 2015
标记 纠错
12.

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 2
  • D. 5
标记 纠错
13.

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（　　），为巨额赎回。

  • A. 3%
  • B. 5%
  • C. 10%
  • D. 20%
标记 纠错
14.

依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（　　）。

  • A. 办理与基金托管相关的信息披露事项
  • B. 计算并公告基金资产份额净值
  • C. 按规定召集基金份额持有人大会
  • D. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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15.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
16.

依据法律形式的不同，基金可以分为（　　）。

  • A. 契约型基金和公司型基金
  • B. 在岸基金和离岸基金
  • C. 封闭式基金和开放式基金
  • D. 股票型基金和债券型基金
标记 纠错
17.

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • A. 健全性原则
  • B. 有效性原则
  • C. 独立性原则
  • D. 相互制约原则
标记 纠错
18.

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（　　）审议批准后传达给全体员工。

  • A. 合规管理部门
  • B. 合规与风险管理委员会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
19.

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。

  • A. 小盘股基金
  • B. 成长型基金
  • C. 金融服务基金
  • D. 公用事业基金
标记 纠错
20.

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  • A. 成本控制
  • B. 人员控制
  • C. 风险控制
  • D. 效益控制
标记 纠错
21.

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（　　）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

  • A. T+2
  • B. T+3
  • C. T+1
  • D. T+4
标记 纠错
22.

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（　　）。

  • A. 使用“净值归一”等表述
  • B. 登载完整的风险提示函
  • C. 预测基金的证券投资业绩
  • D. 使用“坐享财富增长”的表述
标记 纠错
23.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

  • A. 0.50%
  • B. 1%
  • C. 0.75%
  • D. 1.50%
标记 纠错
24.

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（　　）。

  • A. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
  • B. 在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
  • C. 以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用
  • D. 在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息。
标记 纠错
25.

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（　　）。

  • A. 60%
  • B. 70%
  • C. 80%
  • D. 90%
标记 纠错
26.

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（　　）个月。

  • A. 6
  • B. 5
  • C. 3
  • D. 1
标记 纠错
27.

（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  • A. 合法、合规性
  • B. 全面性
  • C. 审慎性
  • D. 适时性
标记 纠错
28.

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（　　）份。

  • A. 5000
  • B. 3013
  • C. 5396.22
  • D. 5369.22
标记 纠错
29.

下列不属于基金售后服务的是（　　）。

  • A. 定期提供产品净值信息
  • B. 提醒客户及时核对交易确认
  • C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
  • D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
标记 纠错
30.

下列属于基金合同所包含的重要信息的是（　　）。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

  • A. Ⅰ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
31.

下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（　　）。

  • A. 登记客户住所地
  • B. 核对客户的有效身份证件
  • C. 确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
  • D. 留存有效身份证件的复印件或者影印件
标记 纠错
32.

混合型基金不包括（　　）。

  • A. 偏股型基金
  • B. 偏债型基金
  • C. 平衡型基金
  • D. 配置型基金
标记 纠错
33.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

  • A. 15
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
34.

开放式基金的（　　）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。

  • A. 份额的转换
  • B. 非交易过户
  • C. 转托管
  • D. 冻结
标记 纠错
35.

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（　　）。

  • A. 基金销售的规模
  • B. 基金机构网点的数量
  • C. 基金机构的客户数量
  • D. 销售基金的保有量
标记 纠错
36.

下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（　　）。

  • A. 《基金经理注册登记规则》
  • B. 《证券投资基金管理公司管理办法》
  • C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
  • D. 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
标记 纠错
37.

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
标记 纠错
38.

ETF与投资者交换的是（　　）。

  • A. 基金份额与现金的对价
  • B. 基金份额与一篮子股票
  • C. 股票与现金的对价
  • D. 基金份额与现金
标记 纠错
39.

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。

  • A. 商业秘密
  • B. 客户资料
  • C. 内幕信息
  • D. 来源不可靠、模棱两可的信息
标记 纠错
40.

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（　　）。

  • A. 10497.5元
  • B. 10227.5元
  • C. 10347.5元
  • D. 10447.5元
标记 纠错
41.

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（　　）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（　　）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。

  • A. 40%，2
  • B. 50%，2
  • C. 50%，3
  • D. 40%，3
标记 纠错
42.

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）个月。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 6
标记 纠错
43.

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 4
  • D. 1
标记 纠错
44.

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（　　）原则。

  • A. 基金份额持有人利益优先
  • B. 基金管理公司利益优先
  • C. 风险最小化
  • D. 利润最大化
标记 纠错
45.

下列关于混合型基金，说法错误的是（　　）。

  • A. 混合型基金同时投资于股票、债券
  • B. 混合型基金的风险小于股票基金
  • C. 混合型基金的收益小于债券基金
  • D. 混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间
标记 纠错
46.

（　　）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

  • A. 流程风险
  • B. 制度风险
  • C. 新业务风险
  • D. 业务持续风险
标记 纠错
47.

同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（　　）。

  • A. 混合型基金
  • B. 平衡型基金
  • C. 保本型基金
  • D. 收入型基金
标记 纠错
48.

（　　）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

  • A. 董事会
  • B. 股东会
  • C. 监事会
  • D. 投资决策委员会
标记 纠错
49.

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（　　）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

  • A. 基金客户
  • B. 基金托管人
  • C. 基金管理人
  • D. 监管机构
标记 纠错
50.

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（　　）。

  • A. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
  • B. 在投资组合报告中披露偏离度信息
  • C. 在基金托管协议中披露偏离度信息
  • D. 在临时报告中披露偏离度信息
标记 纠错
51.

下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（　　）.

  • A. 股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
  • B. 股票价格的波动要小于基金净值的波动
  • C. 股票是直接投资工具基金是间接投资工具
  • D. 股票投资风险通常大于基金投资风险
标记 纠错
52.

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（　　）。

  • A. 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
  • B. 本质上是一种指数基金
  • C. 可以进行套利交易
  • D. 由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易
标记 纠错
53.

基金信息披露的作用不包括（　　）。

  • A. 有利于投资者的价值判断
  • B. 有利于防止利益冲突和利益输送
  • C. 有利于提高证券市场的效率
  • D. 有利于降低系统风险
标记 纠错
54.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 12
  • D. 36
标记 纠错
55.

（　　）和（　　）是现代金融体系的两大运作载体。（　　）

  • A. 金融市场；金融服务机构
  • B. 金融市场；企业集团
  • C. 市场参与者；金融服务机构
  • D. 市场参与者；金融机构
标记 纠错
56.

（　　）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  • A. 确定目标市场与投资者
  • B. 开发新客户
  • C. 保住老客户
  • D. 设计市场营销组合
标记 纠错
57.

基金公司监事会行使以下职权（　　）。

Ⅰ.监督、检查公司的财务状况

Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为

Ⅲ.维护公司的独立性和完整性

Ⅳ.完善内部控制制度和流程

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
58.

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（　　）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  • A. 7
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
59.

（　　）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

  • A. 基金销售机构
  • B. 基金注册登记机构
  • C. 律师事务所和会计事务所
  • D. 基金投资咨询公司
标记 纠错
60.

（　　）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • A. 诚实守信
  • B. 忠诚尽责
  • C. 专业审慎
  • D. 守法合规
标记 纠错
61.

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（　　）。

  • A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
  • B. 参与市场的主体具有完全平等的权利
  • C. 监管部门执法必须公正
  • D. 监管部门必须依法监管
标记 纠错
62.

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（　　）。

  • A. 每交易日披露一次
  • B. 至少每周披露一次
  • C. 至少每周披露两次
  • D. 至少每月披露两次
标记 纠错
63.

下列各项中，（　　）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

  • A. 在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。
  • B. 不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。
  • C. 不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。
  • D. 注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
标记 纠错
64.

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（　　）年，且自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

  • A. 20，15
  • B. 15，10
  • C. 20，l0
  • D. 15，15
标记 纠错
65.

基金销售人员禁止性规范包括（　　）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
66.

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（　　）。

  • A. 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
  • B. 招募说明书摘要
  • C. 基金托管协议的内容摘要
  • D. 风险警示内容
标记 纠错
67.

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（　　）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

  • A. 0.5
  • B. 0.8
  • C. 1
  • D. 2
标记 纠错
68.

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（　　）。

  • A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
  • B. 基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序
  • C. 基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配
  • D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
标记 纠错
69.

目前,我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（　　）。

  • A. 0.025%
  • B. 0.3%
  • C. 0.5%
  • D. 0.05%
标记 纠错
70.

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（　　）。

  • A. 公司是否独立运作
  • B. 公司员工工资是否符合规定
  • C. 公平交易制度建设及执行情况
  • D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
标记 纠错
71.

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（　　）。

  • A. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
  • B. 研究工作应保持独立、客观
  • C. 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
  • D. 建立科学的投资管理业绩评价体系
标记 纠错
72.

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（　　）。

  • A. 向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
  • B. 在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
  • C. 至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
  • D. 在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
标记 纠错
73.

下列不属于道德特征的是（　　）。

  • A. 道德具有差异性
  • B. 道德具有继承性
  • C. 道德具有约束性
  • D. 道德具有抽象性
标记 纠错
74.

（　　）是投资基金中最主要的一种类别。

  • A. 私募股权基金
  • B. 对冲基金
  • C. 证券投资基金
  • D. 另类投资基金
标记 纠错
75.

关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（　　）。

  • A. 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
  • B. 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
  • C. 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
  • D. 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集
标记 纠错
76.

保本基金的（　　）是风险投资可承受的最高损失限额。

  • A. 本金
  • B. 投资组合现时净值
  • C. 保本基金到期收益总和
  • D. 安全垫
标记 纠错
77.

（　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

  • A. 可测原则
  • B. 易入原则
  • C. 成长原则
  • D. 利润原则
标记 纠错
78.

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（　　）的特征。

  • A. 约束性
  • B. 时代性
  • C. 继承性
  • D. 具体性
标记 纠错
79.

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（　　）。

  • A. 政府债券
  • B. 企业债券
  • C. 金融债券
  • D. 公司债券
标记 纠错
80.

（　　）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

  • A. 守法合规
  • B. 诚实守信
  • C. 客户至上
  • D. 忠诚尽责
标记 纠错
81.

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）。

  • A. 期末基金资产组合
  • B. 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细
  • C. 报告期内股票投资组合的重大变动
  • D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细
标记 纠错
82.

契约型基金是依据（　　）设立的一类基金。

  • A. 基金合同
  • B. 基金公司章程
  • C. 委托书
  • D. 基金收益承诺书
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83.

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（　　）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

  • A. 3
  • B. 2
  • C. 4
  • D. 5
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84.

对冲保险策略主要依赖（　　）来实现投资组台的保本与升值。

  • A. 金融衍生产品
  • B. 安全垫
  • C. 金融工具
  • D. 产品的多样化选择
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85.

根据（　　）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

  • A. 运作方式
  • B. 法律方式
  • C. 投资对象
  • D. 投资目标
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86.

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（　　）。

  • A. 向他人提供基金未公开的信息
  • B. 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  • C. 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
  • D. 挪用投资者的交易资金或基金份额
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87.

基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。

Ⅰ.履行出资义务

Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

Ⅲ.长期投资的理念

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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88.

下列不属于基金业的地位和作用的是（　　）。

  • A. 完善金融体系和社会保障体系
  • B. 促进了金融行业交易成本的降低
  • C. 优化金融结构，促进经济增长
  • D. 为中小投资者拓宽投资渠道
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89.

货币市场基金不必在（　　）中披露偏离度信息。

  • A. 临时报告
  • B. 季度报告
  • C. 半年度报告
  • D. 年度报告
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90.

下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（　　）。

  • A. 两者的分类依据是法律形式的不同
  • B. 契约型基金是依据基金合同设立的
  • C. 公司型基金是依据基金合同设立的
  • D. 公司型基金在法律上具有独立法人地位
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91.

ETF基金管理人（　　）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

  • A. 每日开市前
  • B. 每日开市后
  • C. 每日闭市前
  • D. 每日闭市后
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92.

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（　　）的职责。

  • A. 基金发行协调人
  • B. 基金管理人
  • C. 基金托管人
  • D. 基金发起人
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93.

LOF基金份额的申购、赎回采用（　　）原则通过。

  • A. 份额申购、金额赎回
  • B. 金额申购、份额赎回
  • C. 金额申购、金额赎回
  • D. 份额申购、份额赎回
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94.

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（　　）。

  • A. 建立独立的基金销售机构
  • B. 自行开发设立电子商务平台
  • C. 通过商业银行的电子商务平台
  • D. 通过证券公司的电子商务平台
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95.

公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。

  • A. 基金规模是否变化
  • B. 基金募集是否为公募
  • C. 基金是否上市交易
  • D. 基金是否为独立的法人
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96.

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。

  • A. 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
  • B. 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
  • C. 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
  • D. 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行
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97.

基金募集申请获得（　　）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

  • A. 中国证券业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会派出机构
  • D. 工会
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98.

关于基金赎回，下列说法错误的是（　　）。

  • A. 赎回费用=赎回总额*赎回费率
  • B. 赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
  • C. 赎回金额=赎回总额-后端收费金额
  • D. 赎回金额=赎回总额-赎回费用
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99.

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（　　）。

  • A. 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值
  • B. 认购费用=净认购金额*认购费率
  • C. 基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取
  • D. “认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额
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100.

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（　　）。

  • A. 证券交易所
  • B. 证券业协会
  • C. 证监会
  • D. 银监会
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答题卡（剩余 道题）

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