2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷1

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1 单选题 1分

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

2 单选题 1分

（　　）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

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正确答案：A

本题解析：

基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

3 单选题 1分

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（　　）的概念。

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正确答案：C

本题解析：

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入“重大性”的概念。

4 单选题 1分

货币市场基金可以投资于以下金融工具（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

货币市场基金不得投资于以下金融工具:

（1）股票;

（2）可转换债券:

（3）剩余期限超过397天的债券;

（4）信用等级在AAA级以下的企业债券;

（5）国闪信用评级机构评定的A-1 级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券〔6）流通受限的证券

5 单选题 1分

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。

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正确答案：A

本题解析：

《证券投资基金法》自2004年6月1日起施行。

6 单选题 1分

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

7 单选题 1分

开放式基金所特有的风险是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险。

8 单选题 1分

股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（　　）进行划分的。

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正确答案：C

本题解析：

按投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。

9 单选题 1分

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

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正确答案：A

本题解析：

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

10 单选题 1分

基金管理人设监事会，监事会向（　　）负责。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。