2022《基金法律法规、职业道德与规范》深度自测卷

1.

（　　）是金融市场上进行交易的载体。

A. 政府
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 金融工具

A B C D

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2.

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（　　）来保管。

A. 基金发行人
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人

A B C D

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3.

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（　　）签字确认。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 基金销售机构

A B C D

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4.

按股票市值的大小分类的股票类型不包括（　　）。

A. 大盘股
B. 小盘股
C. 中盘股
D. 蓝筹股

A B C D

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5.

投资人认购开放式基金，一般通过基金（　　）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A. 申请人
B. 管理人
C. 托管人
D. 持有人

A B C D

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6.

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（　　）。

A. 基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B. 基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C. 基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D. 基金实行“金额申购、金额赎回”原则

A B C D

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7.

目前我国分开募集的分级基金仅限于（　　）分级基金。

A. 股票型
B. 基金型
C. 债券型
D. 场外认购型

A B C D

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8.

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（　　）。

A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

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9.

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（　　）。

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

A B C D

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10.

（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A. 债权
B. 股权
C. 证券
D. 实物

A B C D

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11.

下列属于合规管理的基本原则的是（　　）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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12.

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

A. 5；10
B. 10；10
C. 10；15
D. 15；15

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13.

基金经理任职应当具备的条件包括（　　）。

A. 取得基金从业资格
B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 具有1年以上证券投资管理经历
D. 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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14.

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

A. 货币市场基金
B. 混合基金
C. 股票基金
D. 债券基金

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15.

介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（　　）。

A. 基金售前服务
B. 基金售中服务
C. 基金售后服务
D. 基金理财服务

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16.

基金职业道德修养不包括（　　）。

A. 深刻领会基金职业道德规范
B. 正确树立基金职业道德观念
C. 坚决维护基金职业道德规范
D. 积极参加基金职业道德实践

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17.

（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

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18.

（　　）是基金职业道德教育的核心内容

A. 基金职业道德规范教育
B. 品质培养
C. 道德教育
D. 专业技能

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19.

QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（　　）。

A. 境外投资顾问和境外托管人信息
B. 投资交易信息
C. 投资境外市场可能产生的风险信息
D. 外币交易及外币折算相关的信息

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20.

2013年，（　　）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》

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21.

基金投资组合一般在（　　）中公布。

A. 周报
B. 季报
C. 临时报告
D. 月报

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22.

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。

A. 基金从业人员不得买卖证券
B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先

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23.

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费。

A. 0.50%
B. 0.75%
C. 1%
D. 1.50%

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24.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%

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25.

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（　　）。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则

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26.

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。

A. 推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

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27.

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（　　）。

A. 兼任其他基金公司董事会成员
B. 兼任公司理事
C. 任免公司总经理
D. 列席公司相关会议

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28.

ETF基金和T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

A. T+2日
B. T-1日
C. T日
D. T+1日

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29.

能够进行实时套利交易的基金是（　　）。

A. ETF
B. LOF
C. 伞形基金
D. 保本基金

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30.

不属于场内交易方式的是（　　）

A. 上海证券交易所
B. 郑州商品交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 银行间债券市场

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31.

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（　　）。

A. 企业年金
B. 公募基金资产管理计划
C. 银行理财产品
D. 集合资产管理计划

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32.

下列不属于基金客户服务原则的是（　　）。

A. 依法监管原则
B. 安全第一原则
C. 专业规范原则
D. 客户至上原则

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33.

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（　　）。

A. 从合同生效之日起计算的业绩
B. 最近10个完整会计年度的业绩
C. 当年上半年的业绩
D. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

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34.

关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）

A. 申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
B. ETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C. 在基金份额析算日之前可以办理申购
D. 申购赎回申请提交后可以撒销

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35.

我国基金交易佣金不得高于（　　），起点（　　）,由证券公司向投资者收取。

A. 3%；5元
B. 0.3%；5元
C. 3%；15元
D. 0.3%；15元

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36.

基金客户服务中售后服务的内容不包括（　　）。

A. 定期提供产品净值信息
B. 介绍基金产品
C. 向客户介绍客户服务
D. 提醒客户及时核对交易确认

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37.

保本基金的投资目标是（　　）。

A. 获得尽可能高的回报
B. 使投资风险尽可能低
C. 获得市场平均收益
D. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

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38.

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 份额持有人
B. 托管人
C. 监管机构
D. 注册登记机构

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39.

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（　　）。

A. 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
B. 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C. 年度报告不包括基金投资组合报告
D. 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

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40.

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。

A. 现金
B. 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

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41.

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（　　）保管。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者

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42.

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C. 分享基金财产收益
D. 随时查阅基金资产状况

A B C D

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43.

（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金

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44.

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出是否核准的决定。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

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45.

（　　）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

A. 忠诚尽责
B. 客户至上
C. 专业审慎
D. 诚实守信

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46.

平衡型基金具有的特点不包括（　　）。

A. 既注重资本增值又注重当期收入
B. 兼具增长与收入双重目标
C. 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D. 与增长型基金相比，风险大、收益高

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47.

（　　）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

A. 开放式基金份额的转换
B. 开放式基金的非交易过户
C. 开放式基金份额转托管
D. 开放式基金份额冻结

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48.

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A. 30
B. 20
C. 15
D. 10

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49.

（　　）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

A. 守法合规
B. 客户至上
C. 专业审慎
D. 诚实守信

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50.

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（　　）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

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51.

（　　），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

A. 公开监管
B. 高效监管
C. 适度监管
D. 审慎监管

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52.

信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　　）年。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 25

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53.

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（　　）。

A. 专业性
B. 服务性
C. 有形性
D. 适用性

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54.

基金托管人的工作不包括（　　）。

A. 复核基金资产净值
B. 按规定召集持有人大会
C. 基金募集失败返还投资人资金
D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A B C D

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55.

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（　　）。

A. 熟悉法律法规等行为规范
B. 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C. 基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D. 欺诈客户

A B C D

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56.

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（　　）。

A. 独立性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

A B C D

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57.

基金份额持有人大会应当有代表（　　）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 1/4

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58.

管理人报告披露内容不包括（　　）。

A. 基金业绩评级
B. 基金经理工作报告
C. 遵规守信情况说明
D. 基金经理简介

A B C D

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59.

基金年度报告在会计年度结束后（　　）日内经过审计后予以公告。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 90

A B C D

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60.

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

A. 高风险、高收益
B. 风险相对适中、收益相对稳健
C. 低风险、低收益
D. 基本没有风险

A B C D

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61.

（　　）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A. 证券投资基金
B. 风险投资基金
C. 另类投资基金
D. 对冲基金

A B C D

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62.

下列不属于基金客户服务特点的是（　　）。

A. 持续性
B. 规范性
C. 永久性
D. 专业性

A B C D

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63.

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（　　）。

A. 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
C. 基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D. 在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

A B C D

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64.

（　　）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

A. 基金管理人
B. 基金管理人及其董事
C. 基金托管人
D. 代销机构

A B C D

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65.

股票反映的是一种（　　）关系。

A. 所有权
B. 债权债务
C. 信托
D. 担保

A B C D

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66.

（　　）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

A. 研究委员会
B. 产品审批委员会
C. 投资委员会
D. 风控委员会

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67.

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）个月内，向（　　）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A. 3；中国证监会
B. 4；中国证监会
C. 4；基金业协会
D. 5；基金业协会

A B C D

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68.

（　　）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

A. 单一国家型股票基金
B. 区域型股票基金
C. 国际股票基金
D. 国内股票基金

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69.

基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。

A. 披露完整
B. 披露准确
C. 披露要点
D. 披露形式

A B C D

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70.

基金销售售后服务不涉及的内容有（　　）。

A. 提醒客户及时核对交易确认
B. 向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
C. 在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
D. 协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果

A B C D

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71.

关于基金信息披露的说法，不正确的是（　　）。

A. 在我国，基金的信息披露具有强制性
B. 基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C. 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D. 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

A B C D

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72.

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（　　）。

A. 可以预测基金的投资业绩
B. 可以登载单位的推荐性文字、
C. 可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
D. 可以通过电视、广播进行公布

A B C D

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73.

根据法律形式可以将基金分为（　　）。

A. 封闭式基金和开放式基金
B. 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
C. 主动型基金和被动型指数基金
D. 契约型基金和公司型基金

A B C D

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74.

基金份额持有人享有的权利不包括（　　）。

A. 分享基金财产收益
B. 召开基金投资者大会
C. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

A B C D

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75.

（　　）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

A. 2000
B. 2002
C. 2001
D. 2003

A B C D

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76.

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A. 50
B. 100
C. 200
D. 500

A B C D

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77.

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

A. 公共
B. 基金合同生效
C. 上市
D. 审批

A B C D

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78.

基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。

A. 实现对合规风险的有效识别和管理
B. 建立健全基金管理人合规风险理体系
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 确保基金持有人依法合规经营

A B C D

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79.

（　　）赋予中国证监会限制证券交易权。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》

A B C D

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80.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（　　）担任。

A. 外资企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 合伙企业

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81.

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（　　）主要责任人是投资部门。

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.信用风险

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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82.

某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（　　）。

A. 9884.42
B. 9881.42
C. 10000
D. 9884

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83.

下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 向投资者提供投资咨询服务
C. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D. 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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84.

下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 必须具备相关的基金从业经验
C. 由所在机构进行执业注册登记
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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85.

根据投资目标不同，基金的分类不包括（　　）。

A. 平衡型基金
B. 收入型基金
C. 私募基金
D. 增长型基金

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86.

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（　　）。

A. 规范性
B. 持续性
C. 专业性
D. 服务性

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87.

通过（　　），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A. 电话服务中心
B. 自动传真
C. 电子信箱
D. 互联网

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88.

公司股东享有的权利包括（　　）。

A. 收益分配权
B. 表决和监督权
C. 收益分配权、表决和监督权、知情权
D. 监督权、知情权

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89.

（　　）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A. 证券投资咨询机构
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 基金投资顾问

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90.

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

A. 基金管理人
B. 基金销售机构
C. 商业银行
D. 保险公司

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91.

基金管理人设监事会，监事会向（　　）负责。

A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会

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92.

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日

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93.

股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（　　）进行划分的。

A. 运作方式不同
B. 法律形式不同
C. 投资对象不同
D. 投资理念不同

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94.

开放式基金所特有的风险是（　　）。

A. 合规风险
B. 巨额赎回风险
C. 技术风险
D. 基金自身的管理风险

A B C D

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95.

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（　　）。

A. 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险
B. 股票基金增加了基金经理的委托代理风险
C. 投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断
D. 股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响

A B C D

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96.

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。

A. 2004年6月1日
B. 2004年1月1日
C. 2004年7月1日
D. 2003年12月1日

A B C D

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97.

货币市场基金可以投资于以下金融工具（　　）。

A. 现金
B. 股票
C. 可转换债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券

A B C D

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98.

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（　　）的概念。

A. 临时性
B. 紧急性
C. 重大性
D. 及时性

A B C D

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99.

（　　）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金代销协议
D. 基金托管协议

A B C D

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100.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（　　）。

A. 1亿元人民币
B. 2亿元人民币
C. 3亿元人民币
D. 4亿元人民币

A B C D

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