2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷2

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1 单选题 1分

下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

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正确答案：B

本题解析：

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；二是基金的历史规模和持仓比例；三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；四是基金成立以来有无违规行为发生。

2 单选题 1分

（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。

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正确答案：B

本题解析：

基金信息披露是基金管理人的职责.

3 单选题 1分

金融市场的构成要素不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

金融市场的构成要素有：

①市场参与者；

②金融工具；

③金融交易的组织方式。

4 单选题 1分

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。

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正确答案：A

本题解析：

《证券投资基金法》自2004年6月1日起施行。

5 单选题 1分

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

投资境外市场可能产生的风险信息属于基金合同、招募说明书的特殊披露要求。

6 单选题 1分

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

7 单选题 1分

按照主要投资对象不同,可将基金分为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

8 单选题 1分

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金账户只能用于基金、 国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

9 单选题 1分

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：1.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。2.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。3.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。4.参与任何操纵市场的行为。5.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

10 单选题 1分

下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。