2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷

1.

（）构成公司内部控制的基础。

A. 控制环境
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 内部监控

A B C D

标记纠错

2.

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。

A. 控制环境
B. 控制活动
C. 内部监控
D. 以上都正确

A B C D

标记纠错

3.

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（）

A. 制衡原则
B. 公司独立运作原则
C. 公平对待原则
D. 业务与信息隔离原则

A B C D

标记纠错

4.

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.信用风险

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

5.

董事会可以成立（），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

A. 投资委员会
B. 专业委员会
C. 智能部门
D. 监察部门

A B C D

标记纠错

6.

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。

Ⅰ.展现良好的职业操守

Ⅱ.维护公司的独立性和完整性

Ⅲ.完善内部控制制度和流程

Ⅳ.公平对待股东和客户?

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

7.

基金经理在授权范围内全权负责基金的（）。

A. 研究工作
B. 投资工作
C. 日常工作
D. 全面工作

A B C D

标记纠错

8.

产品审批委员会所议事项包括（）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

9.

（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

A. 流程风险
B. 制度风险
C. 新业务风险
D. 业务持续风险

A B C D

标记纠错

10.

（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

A. 制衡原则
B. 公司独立运作原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 股东诚信与合作原则

A B C D

标记纠错

11.

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 公平性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性

A B C D

标记纠错

12.

（）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 有效性
B. 健全性
C. 相互独立
D. 相互制约

A B C D

标记纠错

13.

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A. 30
B. 10
C. 15
D. 7

A B C D

标记纠错

14.

下列关于经理层人员，说法错误的是( )。

A. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D. 经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

A B C D

标记纠错

15.

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

A. MIS
B. 网络
C. 4Ps
D. 4C

A B C D

标记纠错

16.

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 11%
B. 10%
C. 9%
D. 8%

A B C D

标记纠错

17.

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。

A. 智商高
B. 电子化
C. 手段多样
D. 涉案金额低

A B C D

标记纠错

18.

股票反映的是一种( )关系。

A. 所有权
B. 债权债务
C. 信托
D. 担保

A B C D

标记纠错

19.

下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 一般有一个固定的存续期
C. 基金份额不固定
D. 是在证券市场的投资者之间进行转让

A B C D

标记纠错

20.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

A B C D

标记纠错

21.

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A. 10
B. 20
C. 5
D. 30

A B C D

标记纠错

22.

关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A. 采取未知价法
B. 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C. 采取份额赎回的方式
D. 必须以金额赎回方式进行

A B C D

标记纠错

23.

基金份额持有人享有的权利不包括（）。

A. 分享基金财产收益
B. 召开基金投资者大会
C. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

A B C D

标记纠错

24.

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

A. 50万份或100万份
B. 30万份或50万份
C. 30万份或80万份
D. 50万份或80万份

A B C D

标记纠错

25.

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。

A. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B. 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
C. 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D. 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

A B C D

标记纠错

26.

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（）。

A. 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B. 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C. 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
D. 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

A B C D

标记纠错

27.

开放式股票基金的申购采用（）。

A. 已知价法
B. 金额申购
C. 明知价法
D. 份额申购

A B C D

标记纠错

28.

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

A. 忠诚尽责
B. 客户至上
C. 专业审慎
D. 诚实守信

A B C D

标记纠错

29.

股东有权查阅信息利资料，包括（）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

30.

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

备案。

A. 会计师事务所；中国证监会
B. 会计师事务所；中国基金业协会
C. 律师事务所；中国基金业协会
D. 律师事务所；中国证监会

A B C D

标记纠错

31.

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A. 基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用
B. 基金份额持有人是基金投资收益的受益人
C. 基金份额持有人享有基金投资的最终决策权
D. 基金份额持有人是基金公司的出资人

A B C D

标记纠错

32.

关于系列基金，下列说法不正确的是（）。

A. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作
B. 具有简化管理、降低成本的特点
C. 具有强大的扩张功能
D. 指以其他证券投资基金为投资对象的基金

A B C D

标记纠错

33.

现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金保荐人
D. 基金公司

A B C D

标记纠错

34.

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A. 原则
B. 目标
C. 基本要素
D. 机制

A B C D

标记纠错

35.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A. 0.75%；75%
B. 0.75%；50%
C. 0.5%；50%
D. 0.5%；75%

A B C D

标记纠错

36.

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。

A. 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
B. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
C. 基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
D. 在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

A B C D

标记纠错

37.

溢价套利会导致ETF总份额的（）。

A. 扩大
B. 减少
C. 不变
D. 难以预测

A B C D

标记纠错

38.

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

A. 投资人利益优先
B. 公司利益优先
C. 投资人收益一风险匹配
D. 公司收益一风险匹配

A B C D

标记纠错

39.

（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

A. 1997年11月27日
B. 2000年10月8日
C. 1998年3月27日
D. 2003年10月28日

A B C D

标记纠错

40.

货币型基金的认购费一般为（）。

A. 0
B. 1%-1.5%
C. 1%
D. 1%以下

A B C D

标记纠错

41.

基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。

A. 执业注册
B. 后续培训
C. 执业月检
D. 执业年检

A B C D

标记纠错

42.

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。

A. 从合同生效之日起计算的业绩
B. 最近10个完整会计年度的业绩
C. 当年上半年的业绩
D. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

A B C D

标记纠错

43.

开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A. 可进行长期投资和全额投资
B. 可投资于流动性相对较弱的资产
C. 更好的激励约束机制
D. 没有赎回压力

A B C D

标记纠错

44.

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。

A. 20%；200%
B. 20%；100%
C. 50%；200%
D. 10%；100%

A B C D

标记纠错

45.

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

A. 100%
B. 20%
C. 50%
D. 10%

A B C D

标记纠错

46.

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。

A. 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B. 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C. 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D. 债券基金没有确定的到期日

A B C D

标记纠错

47.

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。

A. 波动大
B. 业绩有望加速增长
C. 高质量
D. 高分红

A B C D

标记纠错

48.

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

A. 是否具有股权性
B. 基金成立是否规定了最低规模
C. 是否被监管部门严格监督
D. 基金规模是否固定

A B C D

标记纠错

49.

（）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A. 收入型
B. 避税型
C. 增长型
D. 货币市场型

A B C D

标记纠错

50.

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。

A. 可以预测基金的投资业绩
B. 可以登载单位的推荐性文字、
C. 可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
D. 可以通过电视、广播进行公布

A B C D

标记纠错

51.

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A. 信托投资公司
B. 政策性银行
C. 商业银行
D. 保险公司

A B C D

标记纠错

52.

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证

A B C D

标记纠错

53.

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。

A. 基金发行人
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人

A B C D

标记纠错

54.

（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

A. 普通基金净值公告
B. 货币市场基金收益公告
C. 基金季度报告
D. 基金半年度报告

A B C D

标记纠错

55.

目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。

A. 债券基金；货币市场基金
B. 货币市场基金；债券基金
C. 公司型基金；契约型基金
D. 契约型基金；公司型基金

A B C D

标记纠错

56.

（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

A. 货币市场基金
B. 混合基金
C. 股票基金
D. 债券基金

A B C D

标记纠错

57.

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。

A. 《基金上市规则》
B. 《基金信息披露管理办法》
C. 《基金信息披露编报规则》
D. 《证券投资基金法》

A B C D

标记纠错

58.

货币市场包括（）等。

Ⅰ.同业拆借市场

Ⅱ.回购市场

Ⅲ.票据市场

Ⅳ.大面额可转让存单市场

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

59.

（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

A. 公司独立运作原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

A B C D

标记纠错

60.

（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A. 机构
B. 政府
C. 农户
D. 居民

A B C D

标记纠错

61.

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A. 10%
B. 30%
C. 25%
D. 50%

A B C D

标记纠错

62.

安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

A. 最低
B. 最高
C. 最小
D. 最优

A B C D

标记纠错

63.

（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金

A B C D

标记纠错

64.

关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（）。

A. 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范
B. 积极配合基金监管机构的监管
C. 负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果
D. 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范

A B C D

标记纠错

65.

当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（）

A. 基金澄清公告
B. 基金收益公告
C. 基金临时公告
D. 基金变动公告

A B C D

标记纠错

66.

（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A. 2002年10月28日
B. 2003年11月28日
C. 2003年10月28日
D. 2002年11月28日

A B C D

标记纠错

67.

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 声誉风险

A B C D

标记纠错

68.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A. 外资企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 合伙企业

A B C D

标记纠错

69.

不属于基金巨额赎回的是（）。

A. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%
B. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%
C. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%
D. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%

A B C D

标记纠错

70.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。

A. 法律主体资格
B. 投资者地位
C. 基金组织方式和营运依据
D. 基金规模

A B C D

标记纠错

71.

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

A. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B. 办理基金备案手续
C. 安全保管基金财产
D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

A B C D

标记纠错

72.

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A. 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B. 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
C. 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D. 前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

A B C D

标记纠错

73.

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。

A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日

A B C D

标记纠错

74.

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。

A. 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
C. 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

A B C D

标记纠错

75.

关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。

A. 封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值
B. 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C. 我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
D. 开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润

A B C D

标记纠错

76.

内幕信息的构成要素不包括（）。

A. 来源可靠的信息
B. “重要”的信息
C. 及时的信息
D. “非公开”的信息

A B C D

标记纠错

77.

下列基金种类中，风险等级最高的是（）。

A. 债券基金
B. 货币市场基金
C. 股票基金
D. 混合基金

A B C D

标记纠错

78.

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A. 基金份额的所有权
B. 基金份额的处置权
C. 基金份额的收益权
D. 基金资产的管理权

A B C D

标记纠错

79.

基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A. 30
B. 60
C. 180
D. 90

A B C D

标记纠错

80.

南方保本基金的保本期为（）年。

A. 1
B. 5
C. 3
D. 10

A B C D

标记纠错

81.

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

A. 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
B. 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

A B C D

标记纠错

82.

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责任人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇

A B C D

标记纠错

83.

关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

A B C D

标记纠错

84.

下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

A. 基金信息披露有利于投资者的价值判断
B. 加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C. 加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
D. 基金信息披露是一种自愿性信息披露

A B C D

标记纠错

85.

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A. 1日
B. 3日
C. 5日
D. 7日

A B C D

标记纠错

86.

（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则

A B C D

标记纠错

87.

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（）。

A. 中华人民共和国居民身份证
B. 军官证
C. 中华人民共和国护照
D. 驾照

A B C D

标记纠错

88.

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。

A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则

A B C D

标记纠错

89.

（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

A. 2012
B. 2013
C. 2014
D. 2015

A B C D

标记纠错

90.

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 5

A B C D

标记纠错

91.

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。

A. 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少声誉风险导致的潜在损失
D. 减少基金持有人的损失

A B C D

标记纠错

92.

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。

A. 以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B. 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C. 不得参与任何操纵市场的行为
D. 向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

A B C D

标记纠错

93.

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。

A. 基金账户只能用于基金认购及交易
B. 基金账户在商业银行办理
C. 基金账户开户在证券登记机构办理
D. 每个有效身份证件可以开立多个基金账户

A B C D

标记纠错

94.

按照主要投资对象不同,可将基金分为（）。

A. 股票基金、债券基金、保本基金、ETF
B. 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C. 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D. 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

A B C D

标记纠错

95.

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。

A. 回避
B. 确保个人的利益优先
C. 确保所在机构的利益优先
D. 确保投资者的利益优先

A B C D

标记纠错

96.

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。

A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 投资交易信息
C. 投资境外市场可能产生的风险信息
D. 外币交易及外币折算相关的信息

A B C D

标记纠错

97.

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（）实施。

A. 2004年6月1日
B. 2004年1月1日
C. 2004年7月1日
D. 2003年12月1日

A B C D

标记纠错

98.

金融市场的构成要素不包括（）。

A. 市场参与者
B. 流通渠道
C. 金融工具
D. 金融交易的组织方式

A B C D

标记纠错

99.

（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A. 基金资产保管
B. 基金信息披露
C. 基金资金清算
D. 会计复核

A B C D

标记纠错

100.

下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。

A. 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B. 权威人士发表的基金业绩预测
C. 基金成立以来有无违规行为发生
D. 基金的历史规模和持仓比例

A B C D

标记纠错

2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷2

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022《基金法律法规、职业道德与规范》点睛提分卷2

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）