2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷4

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1 单选题 1分

基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

2 单选题 1分

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。

Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序

Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

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正确答案：D

本题解析：

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（I）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

3 单选题 1分

下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

半年度报告不需要对人事变动的状况做出说明。

4 单选题 1分

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：

（1）审议批准合规管理的基本制度。

（2）审议批准公司年度合规报告。

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

5 单选题 1分

开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

考察开放基金申购、赎回的原则：未知价交易原则，金额申购、份额赎回原则。

6 单选题 1分

关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）

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正确答案：A

本题解析：

申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

7 单选题 1分

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

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正确答案：A

本题解析：

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

8 单选题 1分

下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。

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正确答案：D

本题解析：

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当持别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业缋稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强 ”、“唯一”等表述。②不得使用“坐享财富増长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。③不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

9 单选题 1分

开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

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正确答案：A

本题解析：

基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户。

10 单选题 1分

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。