当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷4
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。
Ⅰ.通知程序
Ⅱ.议事方式
Ⅲ.表决形式
Ⅳ.会议程序?
基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
Ⅰ.执行股东会的决议；
Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；
Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足( )个月的除外。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。
基金经理任职应具备的条件不包括( )。
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。
下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
下列不属于我国基金交易费的是（ ）。
分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。
下列投资者视为合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
下列属于成长型股票的是（ ）。
（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
QDII基金可以有的行为（ ）。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金托管协议（ ）。
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过（ ）个月。
通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。
关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
基金监管活动的要素不包括（ ）。
以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。
（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。
以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。
基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。
一般认为，世界上第一只开放式基金是（ ）。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。
托管人的首要是（ ）.
下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。
（ ）不是系列基金特点的主要表现。
基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。
根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
属于基金客户服务原则的是（ ）。
以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。
封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。
基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。
按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。
关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。
货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。
契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
管理人报告披露内容不包括（ ）。
申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
关于债券型基金，下列描述正确的是（ ）。
开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）
开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）。
