2013年《建设工程监理基本理论与相关法规》真题

本题考查的是教材Project Controlling模式。教材Project Controlling与建设项目管理的相同点：工作属性相同，控制目标相同，控制原理相同。

建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。

建设工程监理的科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

现阶段建设工程监理的特点包括：①建设工程监理的服务对象具有单一性；②建设工程监理属于强制推行的制度；③建设工程监理具有监督功能；④市场准入的双重控制。

建设工程安全监理在施工准备阶段的主要工作内容有：①监理单位应根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，按照工程建设强制性标准、＜建设工程监理规范》GB50319和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等；②对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则；③审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求；④检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况；⑤审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；⑥审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致；⑦审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效；⑧审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

建设准备阶段的工作包括：组建项目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织设备、材料订货；建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工许可证等。建设工程监理的基本目的是协助建设单位在计划的目标内把工程建成投入使用。

在监理行业中，监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：①维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；②执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；③努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；④不以个人名义承揽监理业务；⑤不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；⑥不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；⑦不收受被监理单位的任何礼金；⑧不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；⑨坚持独立自主地开展工作。

FIDIC的全体会员协会同意并且相信，要想使社会对其专业顾问具有必要的信赖，其成员行为的基本准则包括：对社会和职业的责任；能力；正直性；公正性；对他人的公正。

监理的间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：①管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；②经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；③办公费；④公用设施使用费；⑤业务培训费、图书、资料购置费；⑥附加费；⑦其他费用。

建设工程三大目标之间的对立关系比较直观，易于理解。一般来说，如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需要投入较多的资金；同时，还需要精工细作，严格管理，不仅增加人力的投入（人工费相应增加），而且需要较长的建设时间。如果要加快进度，缩短工期，则需要加班加点或适当增加施工机械和人力，这将直接导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加；另一一方面，加快进度往往会打乱原有的计划，使建设工程实施的各个环节之间产生脱节现象，增加控制和协调的难度，不仅有时可能“欲速不达”，而且会对工程质量带来不利影响或留下工程质量隐患。如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，采用较差或普通的工程设备和建筑材料；同时，只能按费用最低的原则安排进度计划，整个工程需要的建设时间就较长。应当说明的是，在这种情况下的工期其实是合理工期，只是相对于加快进度情况下的工期而言，显得工期较长。

目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取控制措施的时间是否及时等。

一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。

合同措施包括；拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施；协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。

当采取某项投资控制措施时，如果该项措施会对进度目标和质量目标产生不利影响，就应考虑是否还有其他更好的措施，要慎重决策。这属于建设工程投资的系统控制。

施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。

按风险潜在损失形态划分，可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险。

就建设工程而言，在风险事件发生前.风险管理的首要目标是使潜在损失最小；其次是减少忧虑及相应的忧虑价值；再次是满足外部的附加义务。

在建设工程风险识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

由于流程图的篇幅限制，采用这种方法所得到的风险识别结果较粗。

质量风险导致的损失可分为：①建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失；②复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用；③造成的工期延误的损失；④永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失；⑤第三者责任的损失。安全风险导致的损失可分为：①受伤人员的医疗费用和补偿费；②财产损失；③因引起工期延误带来的损失；④为恢复建设工程正常实施所发生的费用；⑤第三者责任的损失。

风险自留与其他风险对策的根本区别在于，它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。

在分工中特别要注意以下三点：①尽可能按照专业化的要求来设置组织机构；②工作上要有严密分工，每个人所承担的工作，应力求达到较熟悉的程度；③注意分工的经济效益。在组织机构中还必须强调协作。所谓协作就是明确组织机构内部各部门之间和各部门内部的协调关系和配合方法。在协作中应特别注意以下两点：①主动协作；②有具体可行的协作配合办法。

平行承发包模式？的缺点有：合同数量多，会造成合同管理困难；投资控制难度大口

施工总分包模式的缺点有：建设周期长；，总包报价可能较高。

㈠建设工程监理实施程序⒈组建项目监理机构⒉收集工程监理有关资料⒊编制监理规划及监理实施细则⒋规范化地开展监理工作⒌参与工程竣工验收⒍向建设单位提交建设工程监理文件资料⒎进行监理工作总结

监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则；①公正、独立、自主的原则；②权责一致的原则；③总监理工程师负责制的原则；④严格监理、热情服务的原则；⑤综合效益的原则。

矩阵制监理组织形式纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾，A项错误；直线职能制监理组织形式的信息传递路线长，不利于互通情报，B项错误；直线制监理组织形式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程，对于小型建设工程，监理单位也可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式，C项错误。

项目监理机构内部组织关系的协调可从以下几个方面进行：①在目标分解的基础上设置组织机构，根据工程对象及委托监理合同所规定的工作内容，设置配套的管理部门；②明确规定每个部门的目标、职责和权限，最好以规章制度的形式作出明文规定；③事先约定各个部门在工作中的相互关系；④建立信息沟通制度；⑤及时消除工作中的矛盾或冲突。

监理规划在编制完成后需进行审核并批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。

建设工程监理规划的作用包括：①指导项目监理机构全面开展监理工作，这是其基本作用；②监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；③监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据；④监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

质量控制的技术措施包括：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。

代理型CM模式中，CM合同价就是CM费。

代理型CM模式中，CM单位是业主的咨询单位。CM单位对设计单位没有指令权，它们之间是协调关系。

EPC模式的基本特征如下：承包商承担大部分风险；业主或业主代表管理工程实施；总价合同(EPC合同更接近于固定总价合同)。

Partnering模式的特征主要表现在以下几方面：①出于自愿。②高层管理的参与。Partnering模式的实施需要突破传统的观念和传统的组织界限，因而建设工程参与各方高层管理者的参与以及在高层管理者之间达成共识，对这种模式的顺利实施是非常重要的。③Partnering协议不是法律意义上的合同。Partnering协议主要确定了参与各方在建设工程上的共同目标、任务分工和行为规范，是工作小组的纲领性文件。④信息的开放性。Partnering模式强调资源共享，信息作为一种重要的资源对于参与各方必须公开。

列入城建管理部门档案接收范围的工程，建设单位应当在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。

所有竣工图均应加盖竣工图章，A项错误；一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷，B项错误；工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分，竣工验收文件不属于工程准备阶段的文件，C项错误。

工程款支付证书由各专业工程监理工程师按照施工合同进行审核，及时抵扣工程预付款后，确认应该支付工程款的项目及款额，提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明，同时批复给承包单位。

建设单位短期保存的监理文件有：预付款报审与支付；月付款报审与支付。

监理单位用表包括：①监理工程师通知单；②工程暂停令；③工程款支付证书；④工程临时延期审批表；⑤工程最终延期审批表；⑥费用索赔审批表。

《建筑法》第三十三条规定，实施建设工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。

＜建筑法》第九条规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能按期开工的.应当向发证机关申请延期。

《建设工程质量管理条例》第三十条规定，隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。

《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定，工程监理单位和监理土程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实鹈监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

《建设工程安全生产管理条例>第二十六条规定，涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。

《民用建筑节能条例》第二十三条规定，在正常使用条件下，保温工程的最低保修年限为5年。

《注册监理工程师管理规定》第二十五条规定，注册监理工程师享有下列权利：①使用注册监理工程师称谓；②在规定范围内从事执业活动；③依据本人能力从事相应的执业活动；④保管和使用本人的注册证书和执业印章；⑤对本人执业活动进行解释扣辩护；⑥接受继续教育；⑦获得相应的劳动报酬；⑧对侵犯本人权利的行为进行申诉。

《建筑工程监理规范》3.2.5规定，专业监理工程师的职责包括：①负责编制本专业的监理实施细则；②负责本专业监理工作的具体实施；③组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出报告；④审查承包单位提交。的涉及本专业的计划、方案：申请、变更，并向总监理工程师提出建议；⑤负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；⑦根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；⑧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；⑩负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

《建设工程监理规范》5.2.11规定，第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签：

＜建设工程监理规范》5.1.3规定，制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限。