2012年《建设工程监理基本理论与相关法规》真题

此题考查项目监理机构组织协调。项目监理机构组织协调内容可分为系统内部（项目监理机构）协调和系统外部协调两大类，系统外部协调又分为系统近外层协调和系统远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设单位与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单位之间没有合同关系。建设单位与材料供应商和设备供应商存在合同关系，属于近外层协调范围单位；而建设单位与政府部门和社会团体没有合同关系，属于远外层协调范围的单位。

本题考查的是投资决策阶段工作内容。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。

矩阵制监理组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

进度控制的具体措施有：①组织措施。落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。②技术措施。建立多级网络计划体系，监控承建单位的作业实施计划。③经济措施。对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应等。④合同措施。按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。

本题考查重点是“教材Partnering模式的要素”。

工程参建各方共享有形资源(如人力、机械设备等)和无形资源(如信息、知识等)、共享工程项目实施所产生的有形效益(如费用降低、质量提高等)和无形效益(如避免争议和诉讼的产生、工作积极性提高、承包单位社会信誉提高等) ;同时，工程项目参建各方共同分担工程的风险和采用教材Partnering 模式所产生的相应费用。因此，本题的正确答案为A。

建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。

建设工程监理只能由具由相应资质的工程监理企业来开展，建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。

旁站监理一般按下列程序实施：①监理企业制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责，并编入监理规划中；②施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构；③项目监理机构安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。

本题考查建设程序知识点。选项 A,初步设计是指根据国家有关规定和项目可行性研究报告批复文件要求，明确工程建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等，设计具体实施方案并编制工程总概算的活动。选项 B,建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。选项 C,生产准备是工程项目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作。选项 D,工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个环节，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验工程质量的重要步骤。

建设工程监理，就其监理的工程类别来看，包括土木工程、建筑工程、线路管道与设备安装工程和装修工程等，而各类工程所包含的专业累计多达200余项；就监理的过程来看，包括工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各个阶段。因此，监理工程师的执业范围十分广泛。

监理工程师应当履行下列义务：①遵守法律、法规和有关管理规定；②履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；③保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；④接受继续教育，努力提高执业水准；⑤在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；⑥保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；⑦不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；⑧不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；⑨在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；⑩协助注册管理机构完成相关工作。

《中华人民共和国中外合资经营企业法》第四条规定，合营企业的组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不低于25%。

不同的控制系统都有区别于其他系统的特点，但同时又都存在许多共性。建设工程目标控制的流程如下图所示。＜br>

A项，主动控制的作用之一是可以降低偏差发生的概率及其严重程度；B项，对于那些发生概率小且发生后损失亦较小的风险因素，采取主动控制措施有时可能是不经济的；D项，仅仅采取主动控制措施是不现实的，因为很多风险因素是不可预见的。

目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系，但这种循环不是简单的重复，而是在新的基础上不断前进的循环，每一次循环都有新的内容，新的发展。

在确定建设工程目标时，不能将投资、进度、质量三大目标割裂开来，分别孤立地分析和论证，更不能片面强调某一目标而忽略其对其他两个目标的不利影响，而必须将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。

要用好、用活建设工程数据库，关键在于客观分析拟建工程的特点和具体条件，并采用适当的方式加以调整，这样才能充分发挥建设工程数据库对合理确定拟建工程目标的作用。

对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：①对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制，除了单项工程、单位工程之外，还包括区内道路、绿化、配套工程等的进度；②对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制；③对影响进度的各种因素都要进行控制；④注意各方面工作进度对施工进度的影响。

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：①按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险；②按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等；③按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。

风险识别特点的不确定性可以说是主观性和复杂性的结果。在实践中，可能因为风险识别的结果与实际不符而造成损失，这往往是由于风险识别结论错误导致风险对策决策错误而造成的。由风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。

一般来说，对流程图中各步骤或阶段的划分比较容易，关键在于找出各步骤或各阶段不同的风险因素或风险事件。

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：①更准确地认识风险。风险识别的作用仅仅在于找出建设工程所可能面临的风险因素和风险事件，其对风险的认识还是相当肤浅的。通过定量方法进行风险评价，可以定量地确定建设工程各种风险因素和风险事件发生的概率大小或概率分布，及其发生后对建设工程目标影响的严重程度或损失严重程度。②保证目标规划的合理性和计划的可行性。③合理选择风险对策，形最佳风险对策组合。

在风险管理理论和方法中，在多数情况下是以离散形式来定量表示风险的发生概率及其损失，因而风险量R相应地表示为：R=∑p＜sub>i＜/sub>·q>＜sub>i＜/sub>。式中，i=1，2，……，n，表示风险事件的数量。题中风险量=10%*18+15%*10+20%*8=4.9（万元）。

虽然风险回避是一种必要的、有时甚至是最佳的风险对策，但应该承认这是一种消极的风险对策。

管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，它必须精干、高效；协调层的任务主要是参谋、咨询职能，其人员应有较高的业务工作能力，执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动内容，其人员应有实干精神并能坚决贯彻管理指令；操作层的任务是从事操作和完成具体任务，其人员应有熟练的作业技能。

项目总承包管理模式的优点是：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。其缺点包括：①由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题；②项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。

在平行承发包模式条件下，业主委托一家监理单位监理，这种委托模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。

本题考查的是项目监理机构的设立。监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：确定项目监理机构目标→确定监理工作内容→项目监理机构的组织结构设计→制定工作流程和信息流程。

项目监理机构内部组织关务的协调可从以下几方面进行：①在目标分解的基础上设置组织机构，根据工程对象及委托监理合同所规定的工作内容，设置配套的管理部门；②明确规定每个部门的目标、职责和权限，最好以规章制度的形式做出明文规定；③事先约定各个部门在工作中的相互关系；④建立信息沟通制度，如采用工作例会、业务碰头会、发会议纪要、工作流程图或信息传递卡等方式来沟通信息；⑤及时消除工作中的矛盾或冲突。

为使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，监理大纲的编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。总监理工程师参与编制监理大纲有利于监理规划的编制。

A项，监理规划的编写，应最大限度满足业主的合理要求；B项，监理规划应留出必要的审查和修改时间；D项，监理规划的编写阶段可按工程实施的各阶段划分。

为施工单位服务的项目管理，应用虽然较为普遍，但服务范围却较为狭窄。通常施工单位都具有自行实施项目管理的水平和能力，因而一般没有必要委托专业化建设项目管理公司为其提供全过程、全方位的项目管理服务。但是，即使是具有相当高的项目管理水平和能力的大型施工单位，当遇到复杂的工程合同争议和索赔问题时，也可能需要委托专业化建设项目管理公司为其提供相应的服务。

CM模式，是指在采用快速路径法时，从建设工程的开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或CM经理）参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。

一般认为，在传统模式条件下，业主与承包商的风险分担大致是对等的。而在EPC模式条件下，由于承包商的承包范围包括设计，因而很自然地要承担设计风险。此外，在其他模式中均由业主承担的“一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用”的风险，在EPC模式中也由承，包商承担。因此，EPC模式的承包范围比项目总承包模式的承包范围宽。

A项，ProjectControlling模式的核心是以工程信息流处理的结果指导和控制工程的物质流；B项，ProjectControlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的；D项，ProjectControlling模式根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，可以分为单平面ProjectControlling和多平面ProjectControlling两种类型。

在项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：①项目相关市场方面的信息；②项目资源相关方面的信息；③自然环境相关方面的信息；④新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息；⑤政治环境，社会治安状况，当地法律、政策、教育的信息。在设计阶段的信息收集包括：①可行性研究报告，前期相关文件资料，存在的疑点和建设单位的意图，建设单位前期准备和项目审批完成的情况；②同类工程相关信息；③拟建工程所在地相关信息；④勘察、测量、设计单位相关信息；⑤工程所在地政府相关信息；⑥设计中的设计进度计划，设计质量保证体系，设计合同执行情况，偏差产生的原因，纠偏措施，专业间设计交接情况，执行规范、规程、技术标准，特别是强制性规范执行的情况，设计概算和施工图预算结果，了解超限额的原因，了解各设计工序对投资的控制等。

建设工程文件档案资料有以下方面的特征：①分散性和复杂性；②继承性和时效性；③全面性和真实性；④随机性；⑤多专业性和综合性。

归档文件的质量要求包括：①归档的工程文件一般应为原件。②工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。③工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。④工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料。⑤工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。⑥工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mm*210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。⑦工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。⑧所有竣工图均应加盖竣工图章。⑨利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。⑩不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》(GB10609.3-89)统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。（11）工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。（12)工程档案资料的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。(13)工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

预付款报审与支付文件由建设单位短期保存；工程延期报告及审批表由建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存；供货单位资质材料由建设单位长期保存；费用索赔报告及审批表由建设单位、监理单位长期保存。

费用索赔申请表用于费用索赔事件结束后，承包单位向项目监理部提出费用索赔时填报。

《建筑法》第四十八条规定，建筑施工企业应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。

《建设工程质量管理条例》第十条规定，建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。

《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定，施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：①基坑支护与降水工程；②土方开挖工程；③模板工程；④起重吊装工程；⑤脚手架工程；⑥拆除、爆破工程；⑦国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。

《建设工程监理范围和规模标准规定》第二条规定，下列建设工程必须实行监理：①国家重点建设工程；②大中型公用事业工程；③成片开发建设的住宅小区工程；④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；⑤国家规定必须实行监理的其他工程。B项属于利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；C项属于大中型公用事业工程；D项属于国家规定必须实行监理的其他工程。

《注册监理工程师管理规定》第六条规定，注册监理工程师依据其所学专业、工作经历、工程业绩，按照《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。每人最多可以申请2个专业注册。

《工程监理企业资质管理规定》第七条规定，综合资质标准包括：①具有独立法人资格且注册资本不少于600万元；②企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称；③具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；④注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次；⑤企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；⑥企业具有必要的工程试验检测设备；⑦申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为；⑧申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；⑨申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

建设工程项目施工监理服务由两个或者两个以上监理人承担的，各监理人按照其占施工监理服务工作量的比例计算施工监理服务收费。发包人委托其中一个监理人对建设工程项目施工监理服务总负责的，该监理人按照各监理人合计监理服务收费额的4%～6%向发包人收取总体协调费。

总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；②签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；③审核签认竣工结算；④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。