当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1
（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
基金财产可以用于（ ）。
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
基金半年度报告的披露特点不包括( )。
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。
ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（ ）。
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。
基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。
基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
货币市场包括（ ）等。
Ⅰ.同业拆借市场
Ⅱ.回购市场
Ⅲ.票据市场
Ⅳ.大面额可转让存单市场
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。
我国基金信息披露的重大性标准是指（ ）。
ETF联接基金的特征不包括（ ）。
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
基金份额持有人的权利有（ ）。
（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。
LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。
2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
公开募集基金合同的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金的运作方式
Ⅱ．基金份额赎回程序
Ⅲ．开放式基金的基金份额总额
Ⅳ．争议解决方式
基金份额持有人享有的权利有（ ）。
Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ．负责基金资产的投资运作
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料
（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
