2022年7月期货从业资格考试《法律法规》真题精选

期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

期货公司不得将分类结果用于广告、 宣传、 营销等商业目的。

会员制期货交易所设会员大会。 会员大会是期货交易所的权力机构， 由全体会员组成。

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监事和高级管理人员。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案， 并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

期货公司拟免除首席风险官的职务， 应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。

中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 期货从业人员应该及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则。

风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5）依照客户指令使用保证金;(6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。

公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的"会员-团体"关系。

开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;( 2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;( 3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;( 4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

中国期货业协会成立于2000年12月29日, 注册地和常设机构设在北京，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。

根据《条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3）期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5）未能提供开户证明材料的单位和个人;(6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;（1）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;（6）没有较大数额的到期未清偿债务;（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;（3）违反法律、行政法规的强制性规定的。

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。

【考察考点】第二章第四节期货从业人员执业行为准则

有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

【考察考点】第六章第一节 无效合同纠纷及其责任

参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。

考察考点：第三章第四节 期货投资咨询业务及其监管

纪律惩戒措施，主要针对违规情节严重而需要采取纪律惩戒措施的行为，依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》采取的纪律惩戒措施纳入期货公司分类监管评价体系。

考察考点：第四章第五节期货业协会的自律管理措施

期货市场中的信义义务，是指在信义关系中，将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务，就像“希波克拉底誓言”要求医生对待生命一样，认真对待受托资产，履行对投资者的受托义务。

考察考点：第一章第四节 信息义务的含义

内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。

考察考点：第六章第三节内幕交易、泄露内幕信息罪

中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

考察考点：第五章第三节 期货公司分类评价制度

专业是发展之道。期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日益复杂的风险管理需求。

考察考点：第二章第五节 期货行业文化建设

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

考察考点：第四章第二节 期货交割制度

期货交易所上市修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。

考察考点：第五章第一节 重大事项审批

最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

考察考点：第一章第三节期货市场民商事法律关系

《条例》规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

考察考点：第一章第三节期货公司与客户之间的行纪关系

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

考察考点：第三章第三节期货经营机构治理的具体要求

《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。

考察考点：第四章第一节 期货交易所的主要职责

以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。

考察考点：第五章第二节 期货市场运行监测监控