当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷6
（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
监事会向（ ）负责。
投资部按照投资标的可以细分为（ ）。
Ⅰ.权益部
Ⅱ.债券部
Ⅲ.衍生投资部
Ⅳ.国际投资部等?
关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。
合规独立性中，最重要的是（ ）。
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
基金销售费用不包括( )。
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有（ ）。
下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。
下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）
Ⅰ、外部性问题
Ⅱ、脆弱性问题
Ⅲ、信息对称问题
Ⅳ、内部性问题
下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。
目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。
基金客户服务的特点不包括（ ）。
封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（ ）报告。
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
下列关于金融市场的分类说法错误的是（ ）。
根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。
（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
基金托管协议由（ ）签订的。
基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。
基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
基金公司内部控制是指（ ）。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。
电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。
基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。
下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。
按运作方式可以将分级基金分为（ ）。
关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
契约型基金依据（ ）成立。
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。
基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。
ETF的申购是（ ）。
1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。
下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
基金份额持有人大会不可以由（ ）提议召集。
根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。
下列不属于道德特征的是（ ）。
基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。
（ ）是基金销售的“售前服务”。
下列关于ETF的描述正确的是（ ）。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。
国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。
下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。
―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。
某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。
