2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷3

下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

①首次公开发行上市股票

②增发上市的股票

③暂停上市后恢复上市的股票

④退市后重新上市的股票

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

沪深300指数（ ）调整一次。

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。

①各期现金红利

②各期自由现金流

③股权要求收益率

④持有期末卖出股权的预期价格

下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。

股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。

债券代表债券投资者的权利，这种权利是

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。

①财政部对人民币债券发行利率进行管理

②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。

首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。

采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。

间接融资的特点有（ ）。①间接性

②融资的相对集中性

③融资信誉有较大的差异性

④可逆性

证券市场监管的原则包括（ ）。

①监督与自律相结合的原则

②保护投资者利益原则

③“三公”原则

④依法监管原则

基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

国债的竞争性招标方式包括（ ）。

M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。

①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%

②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%

③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%

④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%

下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债

②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债

③战争国债专指用于弥补战争费用的国债

④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

传统信用风险转移的方法主要有（ ）。

①信用保险

②辛迪加贷款

③贷款出售

④资产互换

运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。

①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式

②根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小

③将潜在借款人相关因素的数值代入函数关系式计算出一个数值

④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否

国际长期资金流动主要包括（ ）。

①国际信贷

②国际直接投资

③国际间接投资

④贸易资金的流动

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。

（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（ ）。

①资产的流动性②人员的流动性

③机构的流动性④市场的流动性

开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。

①公正性

②合法性

③有效性

④真实性

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。

侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。

证券金融公司的组织形式为（ ）。

（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。

（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。

①是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

②会员制交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会

③上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

④会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。

①基础资产不同②交易者权利与义务的对称性不同

③履约保证不同④现金流转不同

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。

①不特定的社会公众投资②特定的社会公众投资者

③公开发行股票④非公开发行股票

以下属于国际金融监管体系的有（ ）。

①美国银行监管委员会②巴塞尔银行监管委员会

②国际证监会组织④国际保险监督官协会

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。

①调剂资金余缺②实施宏观调控

③谋求高盈利④实行特定的产业政策

关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（ ）。

①可以使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动

②可以投向类信贷资产或其收（受）益权

③允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%

④不允许为被投企业提供短期借款、担保

经济政策包括（ ）。

①货币政策②财政政策

③信贷政策.④债务政策

⑤税收政策⑥利率与汇率政策

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。

下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（ ）。

以下（ ）属于信用类衍生品。

关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。

除了（ ）以外，其他持有者不具有股东资格。

下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。

下面关于机构投资者的说法正确的是（ ）。

风险限额管理有（ ）等环节。

①风险限额设定②风险限额设定监测

③超限额处理④全面风险计量

国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（ ）。

①汇率和国际资本流动

②经济全球化

③世界货币制度影响

④放松管制和加强管制两种经济哲学的交替

股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。

①算数平均法②几何平均法

③加权平均法④移动平均法

基金合同的主要披露事项包括（ ）。

①募集基金的目的和名称②基金运作方式

③基金份额发售日期④基金份额持有人

上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是（ ）。

①进一步完善退市标准②简化退市程序

③加大退市监管力度④保护投资者权益

⑤落实新《证券法》关于退市的规定

下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。

①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户

②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户

④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

在中国香港，基础货币的组成部分包括（ ）。

①已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币

②挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额

③未偿还外汇基金票据和债权总额

④已偿还外汇基金票据和债权总额

2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。

①竞价的组织者②经纪人职能

③稳定市场职能④做市商职能

关于资本的功能说法正确的有（ ）

①为金融机构提供融资，资本是金融机构发放贷款和投资的资金来源之一

②资本可以抵御风险损失，保证公司正常运营，为避免破产提供缓冲余地

③资本显示金融机构的实力和信誉，向债权人和投资者树立信心

④限制业务过度扩张和承担风险，资本是与风险相联系的资产，是金融机构承担风险的底线和边界

关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。

①期限以及发行规模的限制不同

②基金份额交易方式不同

③价格形成方式不同

④激励约束机制与投资策略不同

为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（ ）。

按联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。

下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（ ）。

距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（ ）。

养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（ ）。

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（ ）。

以下（ ）不是我国企业债券的种类。

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。

上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。

①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

②上市公司被其他公司实施控股合并

③上市公司股东大会决议公司解散

④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（ ）。

①风险是与收益相匹配的

②投资是以风险换收益

③以风险换收益应无限制地承担风险

④任何金融产品都是风险和收益的组合

股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③市净率倍数法

④企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）。

①机构投资者是推动直接融资市场发展，但是无法扩大直接融资比重

②机构投资者只能通过事后的监督机制促进金融资源的配置和公司治理的完善

③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程

④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。

①高级上市②标准上市

③高成长板块上市④普通上市

优先股股东在（ ）情况下具有表决权。

①公司对与优先股股东利益切身相关的重大事项进行表决时

②公司长期未按约定分配股息时

③公司发行新普通股时

以下属于一般性货币政策工具的有（ ）。

①存款准备金制度②再贴现政策

③公开市场业务④中期借贷便利（MLF）

风险识别是指（ ）的过程。

①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别

②依据风险定义进行系统分类

③鉴定风险性质

④找出风险原因

根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。

①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于&继续状态

②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途

投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。

我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。

关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。

下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。

下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（ ）

关于基金份额的发售，下列说法错误的是（ ）。

能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）

关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。

按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）。

①股票市场②发行市场

③基金市场④场外市场

鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。

①限额动态化②VaR限额结合了杠杆效应

③考虑了不同组合的风险分散效应④易于在不同组织层级上进行交流

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。

①发行后股本总额不低于人民币3000万元

②发行后股本总额不低于人民币2000万元

③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。

①《证券法》②《公司法》

③《公司债券发行与交易管理办法》

下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（ ）。

①证券市场融资是一种间接融资

②证券市场融资是一种强市场性的融资活动

③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。

①国内生产总值②经济周期

③财政政策④国际资本流动

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。

①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元

②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元

③有资格的承销团成员追加承销额时应为〇.1亿元的整数倍

④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

下列选项中不属于债券特点的有（ ）。

①到期不用还本付息②剩余财产无优先权

③利息来源于税前④不容易判断本质

下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。

①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易

活动

②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理，不得混合操作

③单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

④证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券

充抵

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。

①投资目标与范围②基金风险水平

③基金规模④时期选择