2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

1.

董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（）应对公司负赔偿责任。

A. 股东
B. 监事
C. 董事
D. 理事

A B C D

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2.

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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3.

（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A. 产品审批委员会
B. 运营估值委员会
C. 投资决策委员会
D. 研究发展委员会

A B C D

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4.

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A. 合并机制
B. 分离机制
C. 融合机制
D. 结合机制

A B C D

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5.

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

A B C D

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6.

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。

A. 公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险
B. 操作流程和授权带来风险
C. 制度流程设计不合理会带来风险；
D. 制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

A B C D

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7.

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会

A B C D

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8.

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A. 投资合规性风险
B. 销售合规性风险
C. 信息披露合规性风险
D. 反洗钱合规性风险

A B C D

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9.

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

A. 制定合规审核机制
B. 合规审核调查
C. 合规审核后续完善
D. 合规审核评价

A B C D

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10.

2007年，中国证券业协会设立了（），负责联络与业务交流工作。

A. 基金公会
B. 基金业行会
C. 基金公司会员部
D. 证券投资基金业委员会

A B C D

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11.

基金信息披露的作用不包括（）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

A B C D

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12.

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A. 10
B. 5
C. 7
D. 3

A B C D

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13.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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14.

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A. 股东的检查、监督、控制和指导
B. 公司管理层对人员和业务的监督控制
C. 员工自律
D. 各部门主管的监督检查

A B C D

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15.

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。

A. 优先
B. 其次
C. 最后
D. 不必

A B C D

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16.

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

A. 向他人提供基金未公开的信息
B. 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C. 协助客户办理开户、买卖等业务
D. 对投资者作出盈亏保证

A B C D

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17.

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

A. 认购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 申购费

A B C D

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18.

下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

A B C D

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19.

基金销售费用不包括( )。

A. 基金托管费
B. 申购（认购）费
C. 赎回费
D. 销售服务费

A B C D

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20.

基金投资跟踪与评价的核心是( )。

A. 回访投资者，解答投资者的疑问
B. 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C. 对基金销售业务以及人际关系的维护
D. 建立应急处理措施的管理制度

A B C D

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21.

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

A. 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B. 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C. 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式
D. 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险

A B C D

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22.

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户

A B C D

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23.

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

A. 公开、公平、公正
B. 及时、客观、准确
C. 高效、全面、及时
D. 客观、全面、准确

A B C D

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24.

基金职业道德教育的途径不包括( )。

A. 岗前职业道德教育
B. 岗位职业道德教育
C. 后续职业道德教育
D. 基金业协会的自律

A B C D

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25.

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A. 基金管理人出具委托其托管的委托涵
B. 基金托管人出具委托其托管的委托涵
C. 具备安全保管基金全部资产的条件
D. 该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

A B C D

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26.

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

A B C D

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27.

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。

A. 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B. 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C. 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D. 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

A B C D

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28.

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。

A. 继承
B. 捐赠
C. 收购
D. 经注册登记机构认可的其他情况

A B C D

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29.

ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A. T+1日
B. T-1日
C. T日
D. T+2日

A B C D

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30.

基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金管理人和基金托管人

A B C D

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31.

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A. 建立并管理投资人基金份额账户
B. 负责基金份额的登记
C. 代理发放红利
D. 按照科学的投资组合原理进行投资决策

A B C D

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32.

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

A. 狭小
B. 广泛
C. 相同
D. 不确定

A B C D

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33.

按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。

A. 国内股票型基金
B. 国外股票型基金
C. 欧洲股票基金
D. 全球股票型基金

A B C D

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34.

（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A. 1995
B. 1998
C. 1997
D. 1999

A B C D

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35.

基金募集期限自（）起计算。

A. 基金份额发售前两天
B. 基金份额发售之日
C. 基金份额发售前一天
D. 基金份额发售第二天

A B C D

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36.

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

A. 3
B. 2
C. 4
D. 1

A B C D

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37.

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

A. 10；10
B. 10；15
C. 15；15
D. 15；20

A B C D

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38.

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.

A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 四分之三

A B C D

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39.

关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。

A. 功能互补
B. 相互促进
C. 内容交叉
D. 手段一致

A B C D

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40.

公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（）。

Ⅰ.受访人是否为投资者本人；

Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；

Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；

Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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41.

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 衍生金融工具

A B C D

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42.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。

A. 0.75%；75%
B. 0.75%；50%
C. 0.5%；50%
D. 0.5%；75%

A B C D

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43.

（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A. 策略投资基金
B. 保本投资基金
C. 保险投资基金
D. 避险策略基金

A B C D

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44.

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.

A. 离岸基金、在岸基金和国际基金
B. 债券基金和股票基金
C. 封闭式基金和开放式基金
D. 契约型基金和公司型基金

A B C D

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45.

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

A. 投资人利益优先
B. 公司利益优先
C. 投资人收益一风险匹配
D. 公司收益一风险匹配

A B C D

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46.

据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D. 加强从业人员的岗前教育

A B C D

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47.

以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。

A. 绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF
B. 密切跟踪指标的指数表现
C. 采用封闭式运作方法
D. 可以在场外申购或者赎回

A B C D

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48.

基金招募说明书应当包括（）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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49.

保本基金的安全垫等于（）。

A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
C. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
D. 投资组合中风险资产与保本资产的总额

A B C D

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50.

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（）。

A. 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B. 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C. 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D. 债券基金没有确定的到期日

A B C D

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51.

（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

A. 证券投资基金
B. 风险投资基金
C. 另类投资基金
D. 对冲基金

A B C D

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52.

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。

A. 集合理财
B. 组合投资
C. 风险共担
D. 分散风险

A B C D

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53.

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。

A. 基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％
B. 基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股
C. 基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
D. 基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票

A B C D

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54.

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A. 10%
B. 25%
C. 33%
D. 50%

A B C D

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55.

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

A. 442.12，29556.65
B. 443.35，29756.35
C. 443.35，29565.65
D. 443.35，29334.65

A B C D

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56.

（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A. 忠诚
B. 尽责
C. 诚实
D. 守信

A B C D

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57.

（）是证券投资基金在美国的称谓。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

A B C D

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58.

（）是基金职业道德的核心规范。

A. 忠诚尽责
B. 廉洁公正
C. 诚实守信
D. 忠诚敬业

A B C D

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59.

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管理对象给予公正待遇

A B C D

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60.

我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

A. 2003年6月1日
B. 2003年7月1日
C. 2004年6月1日
D. 2004年7月1日

A B C D

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61.

对证券投资业绩进行预测属于（）。

A. 基金信息披露的禁止行为
B. 基金管理公司可自主决策的事项
C. 需要事先向监管部门申请的事项
D. 法规许可的行为

A B C D

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62.

基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。

A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 45%

A B C D

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63.

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A. 基金托管人
B. 基金份额持有人
C. 监管机构
D. 基金发起人

A B C D

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64.

按运作方式可以将分级基金分为（）。

A. 股票型分级基金和债券型分级基金
B. 封闭式分级基金和开放式分级基金
C. 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D. 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

A B C D

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65.

开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。

A. 基金受托人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证券交易市场

A B C D

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66.

（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

A. 董事会
B. 股东会
C. 监事会
D. 理事会

A B C D

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67.

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。

A. 基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项
B. 基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
C. 基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计
D. 基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

A B C D

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68.

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A. 外资企业
B. 独资企业
C. 公司企业
D. 合伙企业

A B C D

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69.

基金管理人应当在自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。

A. 3个月
B. 5个月
C. 6个月
D. 12个月

A B C D

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70.

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。

A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B. 现金差额的数值只可能为正
C. T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D. 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

A B C D

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71.

基金市场营销的特殊性不包括（）。

A. 规范性
B. 服务性
C. 持续性
D. 全面性

A B C D

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72.

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。

A. 1420
B. 1768
C. 1686
D. 1868

A B C D

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73.

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A. 产品策略
B. 分销策略
C. 促销策略
D. 人员策略

A B C D

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74.

依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。

A. 偏股型基金
B. 偏债型基金
C. 股票型基金
D. 灵活配置型基金

A B C D

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75.

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A. 0.2%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

A B C D

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76.

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。

A. 私募基金和公募基金
B. 契约型基金和公司型基金
C. 封闭式基金和开放式基金
D. 在岸基金和离岸基金

A B C D

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77.

目前，证券投资基金的主流产品是（）。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 公募基金
D. 私募基金

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78.

基金财产应当用于下列（）投资或活动。

A. 承销证券
B. 未上市交易的股票
C. 向基金管理人、基金托管人出资
D. 上市交易的股票、债券

A B C D

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79.

封闭式基金发售方式主要有（）。

A. 金额认购和证券认购
B. 证券认购和网上发售
C. 网上发售和网下发售
D. 网下发售和金额认购

A B C D

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80.

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（）。

A. 基金从业人员不得买卖证券
B. 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
C. 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D. 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先

A B C D

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81.

同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。

A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 基本接近

A B C D

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82.

内幕信息的构成要素有（）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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83.

下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

A. 对冲基金是“风险对冲过的基金”
B. 另类投资基金一般采用私募方式
C. 私募股权基金可用字母“ VC”表示
D. 风险投资基金又叫创业基金

A B C D

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84.

LOF基金在交易所的规则与（）的相同。

A. 股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金

A B C D

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85.

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。

A. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 研究工作应保持独立、客观
C. 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D. 建立科学的投资管理业绩评价体系

A B C D

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86.

（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 中国人民银行
D. 商业银行

A B C D

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87.

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。

A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案

A B C D

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88.

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。

A. 1999年12月
B. 2001年9月
C. 2002年2月
D. 2005年3月

A B C D

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89.

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。

A. 最小申购
B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C. 现金替代
D. 基金份额总值

A B C D

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90.

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。

A. 马萨谙塞投资信托基金
B. 海外及殖民地信托基金
C. 苏格兰美国信托基金
D. 美国混合基金

A B C D

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91.

基金信息的原则体现在披露内容和（）。

A. 披露完整
B. 披露准确
C. 披露要点
D. 披露形式

A B C D

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92.

（）是基金销售的“售前服务”。

A. 介绍基金产品费率信息
B. 提供投资咨询建议
C. 开展投资者风险教肓
D. 向客户介绍信息査询

A B C D

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93.

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。

A. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C. 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

A B C D

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94.

下列关于ETF的描述正确的是（）。

A. ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B. ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C. 属于主动操作的基金
D. 采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金

A B C D

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95.

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

A B C D

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96.

LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.1
B. 0.01
C. 0.001
D. 0.0001

A B C D

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97.

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。

A. 0.1元
B. 0.01元
C. 0.001元
D. 0.0001元

A B C D

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98.

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（）。

A. 是一种长期投资工具
B. 主要功能是分散投资
C. 面临巨额赎回风险
D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险

A B C D

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99.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（）元。

A. 1.25
B. 10198.75
C. 51.25
D. 10000

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100.

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。

A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所

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2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷6

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