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2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷4

卷面总分：130分 答题时间：240分钟 试卷题量：130题 练习次数：95次
单选题 （共67题，共67分）
1.

参加期货从业资格考试的，应当具有( )。

  • A. 大学本科以上文化程度
  • B. 高中以上文化程度
  • C. 大学经济、投资等相关本科学历
  • D. 初中以上文化程度
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2.

通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。

  • A. 中国期货业协会颁发的资格证书
  • B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明
  • C. 中国证监会颁发的从业资格证书
  • D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明
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3.

下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所可以向客户收取保证金
  • B. 客户保证金标准由期货交易所单独制定
  • C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费
  • D. 客户保证金名义上属于期货公司所有
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4.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
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5.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

  • A. 与客户签订书面合同
  • B. 要求客户在风险说明书上签字确认
  • C. 事先向客户出示风险说明书
  • D. 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
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6.

在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。

  • A. 中国证券登记结算公司
  • B. 期货公司
  • C. 期货交易所
  • D. 中国期货业协会
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7.

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。

  • A. 2000
  • B. 3000
  • C. 1500
  • D. 1000
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8.

中国证监会派出机构可根据（ ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

  • A. 保守性
  • B. 审慎监管
  • C. 可靠性
  • D. 实质重于形式
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9.

被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

  • A. 10
  • B. 5
  • C. 15
  • D. 3
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10.

期货公司的居间人最多可以与（ ）家期货公司签订居间合同。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
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11.

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当采取的措施不包括（ ）。

  • A. 及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
  • B. 向中国期货业协会报告
  • C. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 未设监事会的，可报告监事
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12.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

  • A. 无正当理由不得免除其职务
  • B. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • C. 应当将免除决定报告中国期货业协会
  • D. 可以随时免除其职务
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13.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 1
  • D. 5
标记 纠错
14.

（ ）是信义义务的核心内容。

  • A. 忠实义务
  • B. 勤勉义务
  • C. 注意义务
  • D. 审慎义务
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15.

以下不属于衡量受托人是否违反勤勉义务尺度的是（ ）。

  • A. 一般人的注意义务
  • B. 一般人的最优注意义务
  • C. 受托人所处行业中的最低注意水平
  • D. 受托人所处行业中的最优注意水平
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16.

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • A. 2
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 10
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17.

期货公司应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

  • A. 1 月31 日
  • B. 3 月31 日
  • C. 4 月30 日
  • D. 6 月30 日
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18.

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

  • A. 申请资格考试豁免
  • B. 参加聘用公司的职业培训
  • C. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试
  • D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训
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19.

下列关于会员制期货交易所理事长的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人
  • B. 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过
  • C. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
  • D. 理事长不得兼任总经理
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20.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（ ）。

  • A. 风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
  • B. 风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
  • C. 风险监管指标优于预警标准的
  • D. 风险监管指标优于规定标准的
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21.

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（ ）。

  • A. 15%
  • B. 25%
  • C. 75%
  • D. 85%
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22.

若有1／3以上的会员联名提议，期货交易所应该召开（ ）。

  • A. 会员大会
  • B. 临时会员大会
  • C. 理事会
  • D. 董事会
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23.

期货公司拟免除（ ）职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • A. 首席风险官
  • B. 独立董事
  • C. 监事会主席
  • D. 董事长
标记 纠错
24.

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货投资者保障基金管理机构
  • C. 期货交易所
  • D. 中国证监会
标记 纠错
25.

下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
  • B. 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • C. 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
  • D. 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
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26.

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 应当给予投资者至少48小时的冷静期
  • B. 特别风险警示书应当由投资者签字确认
  • C. 应当向投资者提供特别风险警示书
  • D. 应当追加了解投资者的相关信息
标记 纠错
27.

期货行业的文化内涵中，（ ）是立身之本。

  • A. 合规
  • B. 诚信
  • C. 专业
  • D. 稳健
标记 纠错
28.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。

  • A. 期货公司总经理
  • B. 期货公司董事会
  • C. 期货公司监事会
  • D. 期货公司股东会
标记 纠错
29.

公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。

  • A. 期货交易所交易细则
  • B. 期货交易所章程
  • C. 期货交易所会员管理办法
  • D. 期货交易所交易规则
标记 纠错
30.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容不包括（ ）。

  • A. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • B. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • C. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
  • D. 核实并确保客户身份证明文件的真实性
标记 纠错
31.

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述中，错误的是（ ）。

  • A. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • B. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备和结算担保金代为承担违约责任
  • C. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任
  • D. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
标记 纠错
32.

期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是（ ）。

  • A. 财务负责人
  • B. 监事会主席
  • C. 独立董事
  • D. 董事长
标记 纠错
33.

期货业协会履行的职责不包括（ ）。

  • A. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
  • B. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • C. 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
  • D. 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
标记 纠错
34.

期货交易所章程无须载明的事项是（ ）。

  • A. 注册资本及其构成
  • B. 交易纠纷的处理方式
  • C. 风险准备金管理制度
  • D. 章程修改程序
标记 纠错
35.

期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。

  • A. 中国证券业协会网站
  • B. 中国证监会网站
  • C. 中国期货业协会网站
  • D. 所在地人民政府网站
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36.

以下关于董事、监事和高级管理人员改任的备案要求，正确的是（ ）。

  • A. 期货公司的普通董事，在同一期货公司改任普通监事，需要备案
  • B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，需要备案
  • C. 在同一期货公司内，经理层人员改任独立董事，需要备案
  • D. 在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人，需要备案
标记 纠错
37.

下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 应当在当日收盘之后提出
  • B. 应当立即提出
  • C. 在期货经纪合同约定的时间内提出
  • D. 在下一个交易日开盘前提出
标记 纠错
38.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（ ）。

  • A. 行政处罚
  • B. 市场禁入
  • C. 纪律惩戒
  • D. 罚款
标记 纠错
39.

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保险基金不足补偿的，（ ）。

  • A. 不再补偿
  • B. 由期货交易所风险准备金补偿
  • C. 由期货公司风险准备金补偿
  • D. 由后续缴纳的保障基金补偿
标记 纠错
40.

投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 经营机构
标记 纠错
41.

（ ）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 中国证监会
标记 纠错
42.

在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。

  • A. 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
  • B. 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
  • C. 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
  • D. 以个人名义向中国证监会申请从业资格
标记 纠错
43.

在重要部门设立防火墙和门禁制度是内控制度（ ）的要求。

  • A. 相互制约性
  • B. 有效性
  • C. 独立性
  • D. 成本效益性
标记 纠错
44.

期货公司报送、提供或者披露的资料、信息应（ ）。

  • A. 虚假记载
  • B. 真实、准确、完整
  • C. 误导性陈述
  • D. 有重大遗漏
标记 纠错
45.

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 证券交易所
  • C. 国务院
  • D. 中国证监会
标记 纠错
46.

经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人，以及期货服务机构和其他与期货及衍生品业务相关的机构加入期货业协会，成为（ ）。

  • A. 普通会员
  • B. 特别会员
  • C. 联系会员
  • D. 专业会员
标记 纠错
47.

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

  • A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
  • B. 代客户下达平仓指令
  • C. 为客户提供融资
  • D. 向客户提示风险
标记 纠错
48.

未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  • A. 10
  • B. 5
  • C. 1
  • D. 3
标记 纠错
49.

中国期货业协会会员大会由理事会组织召开，每（ ）举行一次。

  • A. 一年
  • B. 二年
  • C. 三年
  • D. 四年
标记 纠错
50.

期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（ ）。

  • A. 财务状况
  • B. 投资经验
  • C. 投资目标
  • D. 专业技能
标记 纠错
51.

下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形的是（ ）。

  • A. 理事长提议
  • B. 1/4以上理事联名提议
  • C. 中国证监会提议
  • D. 总经理提议
标记 纠错
52.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
53.

《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 从事期货经营业务的机构
标记 纠错
54.

（ ）是当事人双方自行协商，就实体权利的处分达成协议，从而解决争议的活动，是解决投资者与期货公司之间纠纷的重要方式。

  • A. 和解
  • B. 调解
  • C. 仲裁
  • D. 诉讼
标记 纠错
55.

期货交易所终止的，应当成立（ ）进行清算。

  • A. 清算组
  • B. 终止组
  • C. 处理组
  • D. 清理组
标记 纠错
56.

下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（ ）。

  • A. 因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年
  • B. 因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
  • C. 因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
  • D. 被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
标记 纠错
57.

期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是（ ）。

  • A. 不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任
  • B. 由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任
  • C. 由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任
  • D. 由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任
标记 纠错
58.

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示。

  • A. 期货交易所网站
  • B. 中国证监会指定报刊
  • C. 中国期货业协会网站
  • D. 中国证监会网站
标记 纠错
59.

公司制期货交易所的权力机构是（ ）。

  • A. 董事会
  • B. 股东大会
  • C. 会员大会
  • D. 理事会
标记 纠错
60.

下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。

  • A. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
  • B. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
  • C. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
  • D. 可以向客户做获利保证
标记 纠错
61.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

  • A. 5％
  • B. 7％
  • C. 20％
  • D. 由公司章程自由约定后
标记 纠错
62.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
  • B. 甲有过错的，承担主要责任
  • C. 期货公司承担其中一部分的损失，客户甲自己承担另一部分的损失
  • D. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
标记 纠错
63.

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2018年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

  • A. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
  • B. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
  • C. 因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
  • D. 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
标记 纠错
64.

甲期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（ ）报告。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所理事会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
65.

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到（ ）万元的保障基金补偿。

  • A. 5；10；240
  • B. 5；8；270
  • C. 4；8；240
  • D. 5；10；242
标记 纠错
66.

某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后，该公司期末净资本实际为（ ）万元。

  • A. 5700
  • B. 5900
  • C. 6300
  • D. 6100
标记 纠错
67.

期货公司与投资者之间产生期货纠纷，拟通过仲裁的方式来解决，下列关于仲裁机构的确定，错误的是（ ）。

  • A. 仲裁协议约定的仲裁机构名称不准确，但能够确定具体仲裁机构的，仲裁协议无效
  • B. 仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁，当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效
  • C. 仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构
  • D. 仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁，该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁，当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效
标记 纠错
多选题 （共43题，共43分）
68.

期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（ ）。

  • A. 期货交易所自有账户中的资金
  • B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
  • C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券
  • D. 属于期货交易所自有的有价证券
标记 纠错
69.

下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。

  • A. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
  • B. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用
  • C. 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
  • D. 期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用
标记 纠错
70.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。

  • A. 采用明示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者
  • B. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
  • C. 采用虚假宣传方式进行自我夸大
  • D. 给予长期合作客户手续费优惠措施
标记 纠错
71.

以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。

  • A. 期货投资者咨询机构
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • C. 期货公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
标记 纠错
72.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
  • D. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
标记 纠错
73.

王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（ ）。

  • A. 期货公司承担主要赔偿责任
  • B. 王某承担主要赔偿责任
  • C. 王某最多可以获赔80万元
  • D. 王某最多可以获赔60万元
标记 纠错
74.

期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  • A. 调查终结之日
  • B. 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
  • C. 处分决定作出之日
  • D. 处分决定书送达之日
标记 纠错
75.

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（ ）。

  • A. 任期
  • B. 职责范围
  • C. 权利义务
  • D. 工作报告的程序和方式
标记 纠错
76.

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  • A. 公平
  • B. 公正
  • C. 公开
  • D. 效率
标记 纠错
77.

期货公司（ ）的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况。

  • A. 财务负责人
  • B. 高级管理人员
  • C. 监事
  • D. 董事
标记 纠错
78.

平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，可以仲裁，仲裁的三条原则是（ ）。

  • A. 发生纠纷的双方当事人必须是民事主体，不包括国外法人
  • B. 发生纠纷的双方当事人必须是民事主体，包括自然人
  • C. 仲裁的争议事项应当是当事人有权处分的
  • D. 仲裁范围必须是合同纠纷和其他财产权益纠纷
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79.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

  • A. 财务负责人
  • B. 债务负责人
  • C. 独立董事
  • D. 法定代表人
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80.

中国期货业协会对期货从业人员依法作出（ ）纪律惩戒之前，应当告知从业人员有要求举行听证的权利。

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停从业资格6 个月至12 个月
  • C. 撤销从业资格并在1 年至3 年内拒绝受理其从业资格申请
  • D. 撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
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81.

以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有（ ）。

  • A. 不得虚假宣传
  • B. 不得作获利保证
  • C. 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
  • D. 应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
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82.

关于结算担保金，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度
  • B. 实行全面结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度
  • C. 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
  • D. 结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险
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83.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经中国证监会批准，可以对该期货公司相关直接责任人员采取的措施包括（ ）。

  • A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
  • B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  • C. 吊销从业资格
  • D. 记入信用记录
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84.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
  • B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，有权依法采取强制措施转让该交易席位
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85.

期货公司在（ ）情况下，可以将资金划出、划入封闭圈。

  • A. 期货公司收取手续费
  • B. 客户出金
  • C. 期货公司支付席位费
  • D. 期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金
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86.

以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（ ）。

  • A. 期货投资咨询机构的专职咨询师刘某
  • B. 从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某
  • C. 某银行的大堂经理
  • D. 期货公司的司机王某
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87.

在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（ ）。

  • A. 主动回避
  • B. 向中国期货业协会报告
  • C. 必要时及时向监管部门报告
  • D. 予以拒绝
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88.

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存的客户影像资料有（ ）。

  • A. 单位客户有效身份证明文件扫描件
  • B. 单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件
  • C. 个人客户的身份证正反面扫描件
  • D. 个人客户的头部正面照
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89.

经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务时，应当了解投资者的信息包括（ ）。

  • A. 自然人配偶的基本情况
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 投资期限、品种、期望收益等投资目标
  • D. 收入来源和数额、资产、债务等财务状况
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90.

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（ ）。

  • A. 丁企业的或有负债达到净资产的60%
  • B. 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚
  • C. 乙企业净资产占实收资本的40%
  • D. 甲企业的净资产为人民币2亿元
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91.

关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法，以下正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
  • B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
  • C. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
  • D. 保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整
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92.

期货交割根据客体不同，交割方式可分为（ ）。

  • A. 实物交割
  • B. 对冲交割
  • C. 套保交割
  • D. 现金交割
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93.

证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（ ）情况进行定期检查。

  • A. 风险隔离制度的执行情况
  • B. 内部控制制度的执行情况
  • C. 营业部介绍业务的开展情况
  • D. 介绍业务规则的执行情况
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94.

下列关于期货公司设立的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 注册资本应当是实缴资本
  • B. 股东应当以货币财产出资
  • C. 货币出资的比例不得低于85％
  • D. 有合格的经营场所和业务设施
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95.

以下符合期货从业资格申请条件的有（ ）。

  • A. 已经刑满释放满4年
  • B. 已被期货公司聘用
  • C. 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
  • D. 1个月前市场禁入期刚刚届满
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96.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。

  • A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
  • B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
  • C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
  • D. 接受客户委托代为从事期货交易
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97.

资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的投资活动。

  • A. 银行定期存款
  • B. 政策性金融债
  • C. 国债
  • D. 货币市场基金
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98.

期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（ ）。

  • A. 防止挪用客户保证金
  • B. 提高市场规范程度
  • C. 防范操纵风险
  • D. 防范内幕交易和利益输送
标记 纠错
99.

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

  • A. 购买国债
  • B. 银行存款
  • C. 购买中央银行债券（包括中央银行票据）
  • D. 购买中央级金融机构发行的金融债券
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100.

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（ ）。

  • A. 李平在期货公司兼任合规部门负责人
  • B. 董事会决议要求李平对总经理负责
  • C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人
  • D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依照章程规定，通过了对李平的任命决议
标记 纠错
101.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划期货公司的保证金
  • B. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • C. 丙不可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
  • D. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
标记 纠错
102.

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（ ）。

  • A. 该公司可以接受其控股的期货公司的委托
  • B. 该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
  • C. 该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托
  • D. 该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
标记 纠错
103.

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。

  • A. 告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
  • B. 告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
  • C. 在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
  • D. 告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险
标记 纠错
104.

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲所持期货合约品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

  • A. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
  • B. 甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
  • C. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
  • D. 甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续交易
标记 纠错
105.

下列属于期货公司投资咨询业务的是（ ）。

  • A. 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
  • B. 为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
  • C. 协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务
  • D. 接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资
标记 纠错
106.

某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 拟任职的人员应符合证监会规定的任职条件
  • B. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • C. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
  • D. 应当由股东会作出决议
标记 纠错
107.

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（ ）。

  • A. 法定代表人未在月度风险监管报表上签字
  • B. 净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
  • C. 风险监管报表仅保存了4年
  • D. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
标记 纠错
108.

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。

  • A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位
  • B. 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 人民法院保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者取得该席位资格
标记 纠错
109.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

  • A. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得该客户的相应追偿权
  • B. 期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任
  • C. 期货公司应当以结算担保金代为承担违约责任
  • D. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的相应追偿权
标记 纠错
110.

下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（ ）。

  • A. 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
  • C. 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • D. 期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由期货交易所承担
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判断题 （共20题，共20分）
111.

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（ ）

标记 纠错
112.

对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，

有选择地给予答复。( )

标记 纠错
113.

期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

标记 纠错
114.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）

标记 纠错
115.

中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。

标记 纠错
116.

实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员组成。 （ ）

标记 纠错
117.

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。 （ ）

标记 纠错
118.

期货公司财务负责人可以不具有期货从业人员资格。（ ）

标记 纠错
119.

期货纠纷案件由高级人民法院管辖。 （ ）

标记 纠错
120.

投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。 （ ）

标记 纠错
121.

会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（ ）

标记 纠错
122.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。 （ ）

标记 纠错
123.

经国务院商务主管部门批准，商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称。 （ ）

标记 纠错
124.

期货交易所是期货行业自我管理、自我教育的自律性组织。主要履行对会员的教育培训、资格认定、纠纷调解、维权交流与行业研究等职能。（ ）

标记 纠错
125.

符合一定情形的期货公司法定代表人，可以豁免取得期货从业人员资格的要求。 （ ）

标记 纠错
126.

期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。（ ）

标记 纠错
127.

期货从业人员在向投资者提供服务时应根据客户经济状况区别对待投资者。（ ）

标记 纠错
128.

行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。（ ）

标记 纠错
129.

期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件，终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。（ ）

标记 纠错
130.

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当定期向监控中心核对客户资料。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
多选题
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110
判断题
111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130
00:00:00
暂停
交卷
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