当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2022年基金从业资格考试私募股权投资练习题
重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。
股权投资基金的作用包括（）。
Ⅰ.有助于解决中小企业融资难问题
Ⅱ.促进创新创业
Ⅲ.支持企业重组重建
Ⅳ.阻碍产业转型升级
私募股权投资基金的收益分配方式是根据不同的（）来确定。
财务尽职调查重点关注内容没有（ ）。
在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）。
已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
股权投资基金应该向（ ）募集。
契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。
股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露（）两方面的要求上。
股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。
有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。
Ⅰ.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
Ⅱ.支付清算费用
Ⅲ.清偿公司债务
Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配
Ⅴ.缴纳所欠税款
国际上对私募股权基金的监管包括（）。
Ⅰ、对基金的监管
Ⅱ、对基金管理人的监管
Ⅲ、对基金所投资企业的监管
Ⅳ、对投资者的监管
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。
《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。
根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）。
Ⅰ. 基金管理人名称
Ⅱ. 成立时间
Ⅲ. 组织形式
Ⅳ. 基金管理人在基金业协会的登记备案情况
下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。
欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》，（ ）通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范（）的机制。
股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。
股权投资基金关注的关键财务指标包括（）。
Ⅰ.财务亏损情况
Ⅱ.关键比率分析
Ⅲ.拖延付款情况
Ⅳ.资产负债表重大改变
股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的经营指标包括（ ）。
Ⅰ.销售额增长
Ⅱ.网点建设
Ⅲ.新市场进入
Ⅳ.营业利润
内部收益率（ ）。
对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法应该（）。
Ⅰ.适合该投资的性质、事实、市场的环境
Ⅱ. 适合该投资在整个股权投资基金组合中的重要性
Ⅲ. 在假设和估计中使用合理的数据和市场信息
内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。
合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产处置的最终决策应由（）作出。
基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有（ ）资格。
股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。
清算价值法的主要缺点在于忽略了（ ）。
股权投资母基金的主要业务不包括（ ）。
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（ ）。
用人单位在未与劳动者协商或者征求劳动者同意的情况下将保守商业秘密的条款加入劳动合同的，（ ）。
股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ），配备（ ）， 同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
（），国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资（基金）企业的运作规范和备案监管制度。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（）财务报告。
（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（ )。
基金募集过程中，募集机构应当（ ）。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.谨慎勤勉
根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。
Ⅰ.狭义创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.不动产基金
Ⅳ.基础设施基金
Ⅴ.定向增发投资基金
下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。
定向增发基金具有（ ）的特点。
股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（）。
引入（ ）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。
募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。
Ⅰ. 《证券投资基金法》
Ⅱ. 《公司法》
Ⅲ. 《合伙企业法》
Ⅳ. 《证券投资基金管理暂行办法》
股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（ ）审计的年度财务报告。
境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（ ）的规定。
股权投资基金的项目退出主要方式有（）。
Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.股权转让退出
Ⅲ.清算退出
Ⅳ.挂牌转让退出
基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。
如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（ ）。
带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。
I．合伙企业设立通常不需前置审批
II．有限合伙企业适用“先分后税”原则，有效避免了双重征税
III．普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人不参与合伙事务执行的制度设计可有效确保普通合伙人（基金管理人）投资决策的独立性
IV．GP投入少量的资金可享受较高比例的分成收益
关于股权投资基金并购退出的流程和方法，下列说法错误的是（）。
股权的转让往往面临（）等障碍。
Ⅰ. 企业内部约束
Ⅱ. 优先购买权
Ⅲ. 其他市场环境
Ⅳ. 市场风险
新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（ ）。
企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。
下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是（）。
通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。
尽职调查的目的有（ ）。
I.投资可行性
II.风险发现
III.发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响
IV.价值发现
在第二次世界大战结束以前，股权投资比较（）。
借壳上市属于上市公司（）形式之一。
（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
2006年-2010年我国私募股权基金步入（）。
私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的（）。
I．完整
II．连续
III．准确
IV．可追溯
中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（ ）提供便利服务。
并购投资基金投资于扩展期企业和参与（ ）收购。
基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。
下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是（）。
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。
全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（） 。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
（）指未上市企业股权的非公开协议转让。
全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。
（）负责审核国有企业的股权转让事项。
（ ）当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权，在同等条件，投资方具有优先购买权。
税后净营业利润指的是（ ）。
在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的（）。
尽职调查包括（ ）。
I．财务调查
II．法律调查
III．业务调查
IV．经营调查
《公司法》关于股东优先购买权的规定是（ ）法律规范。
股权投资行业主要用到的估值方法有（ ）。
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。
外部股权转让的程序步骤包括（）。
Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向
Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
（ ）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。
契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（ ）。
股权投资母基金的特点和作用包括（ ）。
Ⅰ. 分散风险
Ⅱ. 专业管理
Ⅲ. 投资机会
Ⅳ. 规模优势
清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。
下列可以计入公司的收入总额的是（ )。
Ⅰ.销售货物收入
Ⅱ.提供劳务收入
Ⅲ.转让财产收入
Ⅳ.股息、红利等权益性投资收益
Ⅴ.利息收入
以下属于财务调查的是（）。
下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（ )。
全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）。
项目在境内申报上市在获得项目申报信息的流程中关注项目申报信息有（）。
Ⅰ. 项目申报重点
Ⅱ. 项目申报时间
Ⅲ. 项目申报要求
Ⅳ. 项目申报名称
非上市股权转让关于股份转让下列说法错误的是（）。
关于间接上市以下说法错误的是（）。
依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。
有限合伙人可以用（）作价出资。
I.劳务
II.实物
III.知识产权
IV.土地使用权
公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（ ）。
Ⅰ.投资事项
Ⅱ.管理方式
Ⅲ.托管事项
Ⅳ. 税务承担
业务尽职调查重点关注内容包括（ ）。
I．市场
II．管理团队
III．风险分析
IV．融资运用
下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是（）。
（ ）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
