2022年5月《金融市场基础知识》押题密卷1

下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。

①各期现金红利

②各期自由现金流

③股权要求收益率

④持有期末卖出股权的预期价格

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

股票的（ ）决定股票市场价格。

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。

相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。

债券代表债券投资者的权利，这种权利是

狭义的有价证券是指（ ）。

下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。

间接融资的特点有（ ）。①间接性

②融资的相对集中性

③融资信誉有较大的差异性

④可逆性

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。

基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。

我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。

①提取法定盈余公积

②提取任意盈余公积

③缴纳企业所得税

④弥补亏损

⑤分配现金股利

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。

下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。

①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具

②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动

③可供选择的工具包括三大工具

④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

国债的竞争性招标方式包括（ ）。

M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

美国国债是由（ ）发行的债券。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。

①公司控股股东

②与公司业务有关的企业

③公司的员工

④证券公司

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。

①财务信息公开披露

②所有公司内部信息披露

③公司所有信息披露

④基本信息公示

流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（ ）。

①资产的流动性②人员的流动性

③机构的流动性④市场的流动性

债券按发行主体分类，可以分为（ ）。

我国证券市场的监管目标是（ ）。

①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构

②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。

证券金融公司的组织形式为（ ）。

（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。

（ ）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（ ）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。

以下（ ）不属于风险管理的具体表现。

（ ）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

不属于国际金融监管体系的组织是（ ）。

（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银

行报送的文件是（ ）。

①金融债券发行申请报告

②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④募集说明书

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。

①不特定的社会公众投资②特定的社会公众投资者

③公开发行股票④非公开发行股票

我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。

①上海②大连

③北京④深圳

⑤郑州

下列（ ）现代风险管理理念是正确的。

①任何金融产品是风险和收益的组合

②任何金融产品都具有风险性

③风险是与收益相匹配的

④投资是以风险换收益

关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。

①我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

②基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

③基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

④基金管理人可以按照法律法规及基金合同的约定，将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取管理费及业绩报酬

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。

①调剂资金余缺②实施宏观调控

③谋求高盈利④实行特定的产业政策

大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。

①商品期货②商品期权

③商品远期④商品互换

⑤信用衍生品

关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（ ）。

①可以使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动

②可以投向类信贷资产或其收（受）益权

③允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%

④不允许为被投企业提供短期借款、担保

关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。

期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。

下面关于公司债券的说法错误的是（ ）。

下面关于机构投资者的说法正确的是（ ）。

（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。

关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（ ）。

①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

②基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

③基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用

目前我国发行的普通国债有（ ）。

①记账式国债

②储蓄国债（凭证式）

③储蓄国债（电子式）

④特别国债

中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

①中央结算公司②上海清算所

③中国结算公司④证券交易所

根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。

①80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权；

②基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利

③基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的

④采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。

①财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验

②境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）

③治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督

④经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

私募基金管理人应当在名称中注明（ ）字样。

①私募基金②私募基金管理

③创业投资

上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是（ ）。

①进一步完善退市标准②简化退市程序

③加大退市监管力度④保护投资者权益

⑤落实新《证券法》关于退市的规定

我国基金的监管目标有（ ）。

①保护投资人及相关当事人的合法权益

②规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明

③降低系统风险

④推动基金业发展

以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。

①以外币交易为主②以非居民交易为主

③以金融机构批发性交易为主④以外汇衍生品交易为主

2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。

①竞价的组织者②经纪人职能

③稳定市场职能④做市商职能

经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（ ）特征。

下列关于欧洲债券的说法中正确的是（ ）。

传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。

①如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行

②竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债

③追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销

④国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的50%，且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额

⑤追加承销额可为0.1亿元的任意倍

以下符合公正原则要求的是（ ）。

①证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

②对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

③市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

④证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。

①成长型基金

②收入型基金

③平衡型基金

下列属于国际债券特点的有（ ）。

①资金来源广②发行规模小

③存在汇率风险④有国家主权保障

下列属于资产证券化参与者的有（ ）。

①发起人②承销商

③受托人④投资者

以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。

①高级上市②标准上市

③高成长板块上市④普通上市

资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（ ）材料。

①证券评级机构备案表

②股权结构说明

③董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件

④营业场所、组织机构设置及公司治理情况

风险识别是指（ ）的过程。

①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别

②依据风险定义进行系统分类

③鉴定风险性质

④找出风险原因

根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。

①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于&继续状态

②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

③经债券持有人会议作出决议，改变资金用途

下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（ ）。

下面对证券交易所描述不正确的是（ ）。

以下关于股票发行监管制度的各项说法中，错误的是（ ）。

下列关于特殊类型基金说法错误的是（ ）。

年利率为10%,5年后161.05元的现值为（ ）元。

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。

美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。

基金的募集一般要经过的步骤包括（ ）。

①基金募集申请

②基金注册

③基金份额的发售

④基金合同生效

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他

组织。

①基金管理人②基金托管人

③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

商品期货包括（ ）。

①农产品期货②金属期货

③能源化工期货④信用衍生品

下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。

①开户②认购

③确认④付款

以下（ ）属于20世纪80年代以来中央银行职能变化的突出表现。

①货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成

②货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能

③货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管

④强调金融稳定职能，维护金融体系的安全

证券公司风险的特征包括（ ）。

①社会性②扩张性③周期性④可控性

下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。

①政策性银行

②商业银行

③企业集团财务公司

④金融租赁公司和汽车金融公司

关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。

①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力

②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好

③三是即时性，即交易执行的速度

④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。

①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算

②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产

③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?

下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）

①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差

②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差

③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差

④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差