2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题

目前我国普通国债发行的方式不包括( )

通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。

下列关于公募基金的说法。错误的是( )

下列关于存托凭证的说法，错误的是()。

独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )

科创板首次公开发行的股票，上市后的() 不设价格涨跌幅限制。

根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。

下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().

下列关于股票合并的说法，错误的是( )

关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()

全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

下列不属于商品期货的是( )

上市公司公开发行股票，应当由()。

下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()

在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()

中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).

我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照( )，算头不算尾。

下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()

行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。 称之为().

下列关于委托指令的说法，错误的是( )

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。

证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其( ) 结构特点决定的。

一般性货币政策工具不包括( )

保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟投制度。特定类型的企业不包括( )

在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括( )。

2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是( )。

在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。

下列不属于个人投资者的风险特征构成的是( )

下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是().

“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”.描述的是货币政策()

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().

我国证券市场监督管理的主要手段是()

下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。

拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。

下列关于债券对话报价的说法，正确的是()。

能够促进储蓄-投资转化的市场是().

相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。

下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。

下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()

股票的内在价值就是股票未来收益的()

下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()

下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。

在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

对某公司的司法性事件及监管调查会引发()

下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。

下列各项中，() 不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。

下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是( )。

关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()

机构投资者包括() .

I.政府机构类投资者

II.金融机构类投资者

III.基金类机构投资者

IV.企业和事业法人类机构投资者

根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。

Ⅰ.依法审核公开发行证券申请

Ⅱ.审核、安排证券上市交易

Ⅲ.决定证券终止和重新上市

Ⅳ.对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().

Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》

Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》

Ⅲ.《首次公开发行股票并上市管理办法》

Ⅳ.《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》

证券公司压力测试可采用的方法有()。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.历史情景法

Ⅲ.假设情景法

Ⅳ.历史情景法和假设情景法相结合方法

2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。

Ⅰ.允许外资控股合资证券公司

Ⅱ.逐步放开合资证券公司业务范围

Ⅲ.完善境外股东条件

Ⅳ.统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例

根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有()。

Ⅰ.债券的利息现金流

Ⅱ.债券偿付的本金

Ⅲ.债券的贴现率

Ⅳ.债券投资需要

申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。

Ⅰ.有明确、合法的投资方向

Ⅱ.有明确的基金运作方式

Ⅲ.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

Ⅳ.符合中国证监会关于基金品种的规定

下列属于上市公司应强制退市情形的有()

I.上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法违规等重大违法行为且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形

II.上市公司股东数量连续20个交易日每日均低于2000人

III.上市公司股票连续15个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于人民币一元

IV.上市公司被法院宣告破产

证券委托中，非柜台委托的形式主要有() .

I.人工电话委托或传真委托

II.自助和电话委托

III.填写委托单并签章

IV.网上委托

风险衡量方法包括() 。

Ⅰ.敏感性分析法

Ⅱ.波动性分析法

Ⅲ.风险限额分析法

Ⅳ.压力测试

债券投资风险相对低于股票投资,是因为()

I.债券利息支付先于股息红利分配

II.债券市场价格波动性大,收益率高

III.债券市场价格相对稳定

IV.倘若公司破产,债券偿付在前，股票偿付在后

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。

Ⅰ.等额资本

Ⅱ.股息

Ⅲ.红利

Ⅳ.等额资金

下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().

I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护

II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散

III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充、

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取的措施包括()。

I.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查

II.查间、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

III.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

IV.依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

关于基金资产估值，下列说法正确的有()

I.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一

II.基金资产总值是基金全部资产的价值总和

Ⅲ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

Ⅳ.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

关于基金投资风格，下列说法正确的有() 。

Ⅰ.分析投资风格便于准确评价基金业绩

Ⅱ.投资人了解和考察其资产的投资风格非常重要

Ⅲ.通过对基金投资风格的分析，有助于投资者选择适合自己风险偏好的投资品种

Ⅳ.投资风格并不影响风险与收益水平

金融远期合约的缺点包括().

Ⅰ.一对一交易

Ⅱ.搜索困难

Ⅲ.交易成本较高

Ⅳ.存在对手违约风险

在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。

Ⅰ.祝贺性

Ⅱ.恭维性

Ⅲ.描述性

Ⅳ.推荐性

下列关于债券交易的说法，正确的有().

I.期货交易即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易

II.交易所现券交易是证券买卖双方在成交后并不立即办理交收手续

III.回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定未来进行反向交易的行为

IV.现券交易也称为债券的即期交易

企业可以用()进行证券投资,

I.自己的积累资金

II.固定资产

III.暂时不用的闲置资金

Ⅳ.无形资产

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有()

I.向原股东配售股份

II.向不特定对象公开募集股份

III.发行可转换公司债券

IV.首次公开发行股票

公司声誉风险管理方法包括()。

Ⅰ.事前识别与评估

Ⅱ.现金流量分析

Ⅲ.制定应急机制

Ⅳ. IT技术应用

关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。

Ⅰ.首次公开发行股票简称IPO

Ⅱ.非公开发行股票也被称为定向增发

Ⅲ.向原股东配售股份简称配股

Ⅳ.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

以下属于银行附属金融机构的有().

I.金融租赁公司

II.消费金融公司

III.汽车金融公司

IV.财务公司

下列属于国债销售价格影响因素的有()

I.承销商所期望的资金回收速度

II.承销商承销国债的中标成本

III.流通市场中可比国债的收益率水平

IV.其他国债分销过程中的成本

下列关于金融市场的说法，错误的有() 。

I.现代金融市场一般以有形市场为主、无形市场为辅

II.金融市场是以有价证券为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和

III.金融市场与产品市场相同，是要素市场的一种

IV.金融市场是创造和交易金融资产的市场

风险与不确定性两概念，既有密切联系。又有本质区别。在不确定性状态下，()。

I.事件发生的结果具有可量化的性质

II.决策者知道事件最终呈现的可能状态，以及相应概率

III.人们对不确定性的厌恶程度要远远大于风险

IV.事件发生的结果不可以量化

在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()

Ⅰ.银行贷款

Ⅱ.应收账款

Ⅲ.应付账款

Ⅳ.房地产

中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。

I.基金市场准入监管

II.日常持续监管

III.基金交易监管

IV.基金信息披露监管

基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。

Ⅰ.中央结算公司

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中国结算公司

Ⅳ.上海证券交易所

我国的场内交易市场包括()

I.主板市场

II.科创板市场

III.创业板市场

Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

可以跨市场转托管的债券包括()

I.国债

II.地方债

Ⅲ.公司债

Ⅳ.企业债

金融自由化的主要内容包括()

Ⅰ.逐步实现利率自由化

Ⅱ.鼓励银行综合化发展

Ⅲ.放松外汇管制

Ⅳ.放宽对资本流动的限制

下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()

I.买卖证券的差价收入

II .持有证券升值带来的收入

III.都是低买高卖·因此它的收入为正

IV.持有证券的利息收入

下列关于证券服务机构的说法,正确的有().

I.证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

II.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准

Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()

I.新一代信息技术领域

II.高端装备领域

III.新能源领域

Ⅳ.新材料领域

下列关于沪港通的说法,正确的有()。

Ⅰ.沪股通是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

Ⅱ.沪股通是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

III.沪港通下的港股通，是指投资者委托香港经纪商，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

IV.沪港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().

I.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

II.法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为

III.在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行

IV.外资股指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

III.配售股份的认购

Ⅳ.请求分配投资收益

关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有() .

I.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产

II.从理论上说，金融期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，而取得的盈利是无限的;金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

III.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的出售者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户

Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 ()。

I.套期保值用途

II.套利用途

III.套汇用途

Ⅳ.投机用途

中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法符合法律规定的是有()

I.集合票据发行注册自动失效

II.集合票据发行注册继续有效

III.发行人应自行公告

IV.应由交易商协会就该事项作出公告

下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。

I.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

II.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益

III.专项债券可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、水续债券、债贷组合债券等

IV.发行项目收益债券募集的资金，可以用于项目建设、运营或设备购置，可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

以下属于中国人民银行职责的有()

I.制定和执行货币政策

II.监督管理黄金市场

III.监督管理期货市场

IV.维护支付、清算系统

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。

I.波及范围广

II.干扰程度深

III.作用机制复杂

IV.可能导致股价波动幅度大

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。

I.确定经营计划和业务规模

II.确定自营投资规模限额

III.开展重大创新业务

IV.承担重大包销责任

关于我国基金发展的说法，正确的有().

I.在早期探索阶段，我国基金业发展带有探索性、自发性和不规范性特征

II.我国开放式基金的出现先于封闭式基金

II.在创新发展阶段，我国基金产品创新层出不穷，包括LOF基金、ETF基金、分级基金、QDII基金等

IV.目前香港成立的基金可以向内地销售，内地成立的基金也可以进入香港市场

下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()

Ⅰ.封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资

Ⅱ.根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

Ⅲ.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资

投资者投资优先股的好处在于()。

Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益

Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象

Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资

Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益

影响我国金融市场运行的因素有()。

Ⅰ.经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

Ⅱ.信息技术的发展程度

Ⅲ.投资者的心理预期

Ⅳ.文化因素