2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）

①《证券公司监督管理条例》

②《证券公司融资融券业务管理办法》

③《证券公司融资融券业务内部控制指引》

④《转融通业务监督管理试行办法》

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。

证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。

①另类子公司下不得再下设任何机构

②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。

①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

上市公司年度报告的内容包括（ ）。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。

①改变合伙企业的名称

②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

③处分合伙企业的不动产

④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利

⑤以合伙企业名义为他人提供担保

⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。

下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。

下列属于管理风险的是（ ）。

证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。

董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

下列说法正确的是（ ）。

下列说法正确的有（ ）。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。

①5％以上15％以下

②5％以上10％以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。

①证券经纪业务

②证券自营业务

③证券资产管理业务

④证券公司内部审计业务

⑤融资融券业务

境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（ ）。

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品

③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品

④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。

①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

③申请书

④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。

①法律关系的目标

②法律关系的客体

③法律关系的内容

④法律关系的主体

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（ ）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司及其董事、监事、工作人员

②证券交易所、证券登记结算机构

③证券公司控股或者实际控制的企业

④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

⑤为证券公司提供服务的证券服务机构

⑥证券公司的客户

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

②以其他手段操纵证券市场

③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量

④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。

①公司股权结构的重大变化

②公司债务担保的重大变更

③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

④公司实际控制人的董事发生变动

⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

⑥上市公司收购的有关方案

以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

④财务负责人周某

⑤董事会秘书陈某

⑥总经理钱某

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。

①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

①自愿

②客户利益至上

③公平

④诚实信用

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）。

2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。

①合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限

②合同应约定甲方强制平仓的各类情形

③合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度

④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。

①公开发行公司债券，应具备健全且运行良好的组织机构

②公开发行公司债券，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

③公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。

下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。

根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（ ）日未答复的，视为同意转让。

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。

①共益权

②自益权

③单独股东权

④少数股东权

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。

① 国家工作人员

②证券交易所从业人员

③证券业协会工作人员

④新闻传播媒介从业人员

以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。

①基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

②基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

③基金财产与基金管理人的固有财产相区别

④基金财产与托管人的固有财产相区别

以下选项中，具有法人资格的是（ ）。

①有限责任公司

②股份有限公司

③子公司

④分公司

股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。

①发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份

②发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

③募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分

④募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。

①违背客户的委托为其买卖证券

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。

①非依法发行的证券，不得买卖

②在股票限定的期限内，不得买卖

③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

④证券交易必须以现货进行交易

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。

①证券投资顾问

②证券分析师

③客户经理

④保荐代表人

根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。

①交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

③10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

④10%以上的证券中断交易